中国证券报周一报导,中国证券监督管理委员会基金监管部下发了《关于进一步做好基金行业风险管理工作有关问题的通知》,针对近一个时期行业内出现的一些值得关注的现象提出更明确的监管要求,其中要求基金公司认真评估人员储备、投资研究、风险管理、内部控制等管理水平,避免公司脱离自身管理能力盲目扩张基金规模.

　　报导并援引证监会的通知指出,保持基金投资风格与基金合同约定的一致性,禁止投机交易.限量集中销售活动半年内须控制规模,对于新基金募集、基金封转开、拆分以及其他限量集中销售活动,基金公司要在六个月内保持基金规模控制在向投资人承诺的范围内.

　　通知并称,基金公司要认真关注各基金投资组合中现金、债券、股票等的配置情况、持股集中度和单只股票的投资价值及估值风险.切实加强基金投资的流动性风险管理.

　　报导称,这是基金监管部在继今年5月份之后再次下发此类通知.最近一个时期,有的基金管理公司盲目追求规模扩张,利用一些可能误导投资人的方式开展持续营销活动,部分销售机构销售基金时未能充分揭示投资风险,进行不正当竞争.

　　此外有的基金管理公司片面追求业绩排名和短期收益,忽视流动性风险;有的基金经理参与短线交易,基金投资换手率较高;有的基金从业人员公开发表对市场走向、个股价格的不当评论等.

　　在基金销售业务方面,通知要求,要求各机构认真考虑投资人风险承受能力,审慎向投资人推荐合适的基金产品,并充分揭示投资风险,严禁误导投资人.

　　据中国证券报的统计显示,截至10月底,中国59家基金管理公司共管理基金341只,基金总规模约为2.06万亿(兆)份,基金资产值累计达约3.31万亿元,分别为年初的2.8倍和3.8倍.

(责任编辑：王见宇)