证监会30万处罚股市黑嘴
2008年04月14日05:29
来源: 天府早报
早报讯日前,证监会对股市“黑嘴”李世俊开出了本年度第一张罚单,处以30万元的罚款。这也是去年3月19日无证股评人蔡国澍被罚之后,第二个无证股评人遭遇严打。
4月10日,证监会在上海证券报上刊登了“中国证券监督管理委员会行政处罚决定书送达公告”。记者注意到,这已经是证监会第二次贴出寻找李世俊的送达公告。
两份公告的基本内容一致,即李世俊,“在不具备证券投资咨询业务执业资格的情形下,存在非法从事证券投资咨询业务的行为”。依照法律规定,证监会作出《行政处罚决定书》,对其处以30万元的罚款。
早在1月4日,证监会就在类似的媒体上刊登《中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书送达公告》。这个公告指出,“因无法与你取得联系,现依法向你公告送达《行政处罚事先告知书》,自公告之日起经过六十日即视为送达。你对此享有陈述、申辩及要求听证的权利。如果你放弃上述权利,我会将按照上述事实、理由和依据作出正式的处罚决定。你提出的事实、理由和证据,经我会复核成立的,我会将予以采纳。请你在送达之日起三日内与我会指定联系人联系,说明对上述权利的意见,逾期则视为放弃上述权利。”
然而4月10日前,似乎李世俊并没有到证监会领取送达书。所以证监会于4月10日又在权威媒体上刊登公告。
至于李世俊其人,记者采访多位市场人士,他们均表示并不知晓此人,显然该人并非名家。
据悉,30万元可能是证监会迄今为止对“黑嘴”开出的价格最高的罚单,2006年2月,孙成刚被证监会没收199万元违规所得并外加处以10万元罚款,同时对山东神光处以5万元的罚款。2007年5月24日,联合证券分析师宋华峰买卖自己推荐的广济药业(000952行情,股吧),被追缴非法所得12万元。
(北京青年报)
4月10日,证监会在上海证券报上刊登了“中国证券监督管理委员会行政处罚决定书送达公告”。记者注意到,这已经是证监会第二次贴出寻找李世俊的送达公告。
两份公告的基本内容一致,即李世俊,“在不具备证券投资咨询业务执业资格的情形下,存在非法从事证券投资咨询业务的行为”。依照法律规定,证监会作出《行政处罚决定书》,对其处以30万元的罚款。
早在1月4日,证监会就在类似的媒体上刊登《中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书送达公告》。这个公告指出,“因无法与你取得联系,现依法向你公告送达《行政处罚事先告知书》,自公告之日起经过六十日即视为送达。你对此享有陈述、申辩及要求听证的权利。如果你放弃上述权利,我会将按照上述事实、理由和依据作出正式的处罚决定。你提出的事实、理由和证据,经我会复核成立的,我会将予以采纳。请你在送达之日起三日内与我会指定联系人联系,说明对上述权利的意见,逾期则视为放弃上述权利。”
然而4月10日前,似乎李世俊并没有到证监会领取送达书。所以证监会于4月10日又在权威媒体上刊登公告。
至于李世俊其人,记者采访多位市场人士,他们均表示并不知晓此人,显然该人并非名家。
据悉,30万元可能是证监会迄今为止对“黑嘴”开出的价格最高的罚单,2006年2月,孙成刚被证监会没收199万元违规所得并外加处以10万元罚款,同时对山东神光处以5万元的罚款。2007年5月24日,联合证券分析师宋华峰买卖自己推荐的广济药业(000952行情,股吧),被追缴非法所得12万元。
(北京青年报)
(责任编辑:和讯网站)
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