世华财讯日本金融服务厅正在调查野村证券公司是否应对其一名雇员涉及的内幕交易负责。该名雇员在22日是已被解雇。

　　综合外电4月23日报道，日本金融服务厅（Financial ServicesAgency）正在调查野村证券公司(NomuraSecurities Co.)是否应对其一名雇员涉及的内幕交易负责。

　　日经新闻（Nikkei）23日晨版报道称，东京地方检察厅(Tokyo District PublicProsecutorsOffice)22日逮捕了野村证券雇员LiYu及另外的当事人，起诉他们利用内幕信息进行股票交易，违反日本《金融工具与交易法》(TheFinancial Instrumentsand Exchange Law)。Li Yu在即日被野村证券解雇。

　　自日本证券交易监管委员会(Securities and ExchangeSurveillanceCommission,SESC)在2002年和2003年起诉大和证券SMBC公司(DaiwaSecurities SMBCCo.)和野村证券的前雇员交易NichimenInfinityInc公司股票的犯罪行为后，此次起诉为首次将知晓敏感公司信息经纪商雇员牵涉入内的起诉。

　　在当年的案件中，日本金融服务厅责令大和证券SMBC公司暂停部分业务，同时日本金融服务对该公司的内部结构进行细查，结论是该公司在调查非法交易努力不足，信息管理松懈，纪律不严。虽然大和证券SMBC公司的高层被查明没有直接涉及内幕交易，但日本金融服务厅最后断定该公司在调查内幕交易行为方面不力而责令该公司负全部责任。

　　但在22日的事件中，日本金融服务厅并未对野村证券采取任何措施，并表示村证券内部管理结构充分。

　　当时大和证券SMBC公司事件中有两名雇员被指控犯罪，但野村证券事件中只有一名雇员牵涉其中。日本金融服务厅一名官员表示，在获取更多细节前对此案件了解不多。此表明日本金融服务厅将会通过衡量如野村证券防止内幕交易重发的措施的效率等因素来评估对该公司的惩罚需要。

　　日本金融服务厅一直在努力于提高经纪商的纪律。时任日本金融厅监督局局长的TakafumiSato在2006年成立一个公布刺激经纪商提高监管公司客户内幕交易的报告的委员会。

　　但当时日本金融服务厅没有制订如何预防经纪商自身内幕交易的详细办法，只要求经纪商自动防止此类事情发生。在此件有野村证券雇员牵涉入内的最新内幕交易案件中，日本金融服务厅可能会决定重新提出深入研究该问题。

　　(黎向东 编译)