监管层严令券商控制大小非减持相关账户减持超1%须发警示 否则负重要责任

　　商报讯 并非只有大小非股份的持有者需要为自身违规减持“买单”，为其卖出股票的证券公司也难逃干系。昨日，一券商内部人士向记者透露，监管层已对规范大小非解禁做出新规定：如果证券公司的大小非账户1月内减持超过1%，该证券公司将承担相应责任，并必须协助客户将卖出股份买回。

　　“交易所已向证券公司下发了正式文件，证监局对此也进行了口头警告。”深圳一位券商营业部主管向记者证实，这一新规已经实施超过半个月。

　　此前，虽然证监会曾发文对大小非本身做出限定，但依然有多家公司股东接二连三地出现违规出售公司股票事件。

　　据上述内部人士透露，监管层警告称，如果大小非减持超过1%并且券商没有警示，则券商负重要责任；如果券商警示后大小非仍然减持违规，则券商负连带责任。“由于文件中并没有明确责任的范围，我们都在猜测‘相关责任’究竟是什么，最坏的猜测是监管层会在对券商打分时扣分。”

　　这一新监管举措显然让证券公司非常紧张。在北京某券商营业部，现在已经派出一个人专门盯着大小非的减持，一旦接近违规线就通过打电话沟通或者发出书面通知。

　　该营业部内部人士透露：“我们通过不断的沟通交谈，敦促大小非不要违规触线。但是如果大小非非要卖出，我们也没有权利采取冻结账户这类措施阻止他们减持。而且不少大小非减持冲动非常强烈，我们的压力确实很大。”

　　“将监督大小非减持的责任下放到证券公司，有利于加强对大小非违规的监管。证券公司作为中间商，对旗下大小非账户非常清楚，可以实时‘盯住’每一位大小非的减持情况。”分析人士指出，一旦发生违规减持情况，券商营业部还需要协助客户将违规卖出的股票买回，这使证券公司愿意多下力量敦促大小非不要违规减持。

　　而在规定实施的半个月以来，大小非违规减持明显有所收敛，同时在事后处理上也更为快速。如5月22日曝出违规减持当日，力元新材(600478行情,股吧)股东随即将违规卖出的股份全部买回。