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好文我顶(《证券公司业务范围审批暂行规定（草案）》9日公开征求意见
●同一实际控制人下的证券公司业务范围将受限
●证券投资咨询、自营业务资格符合规定条件可"豁免"
●新设证券公司核准业务不得超过四种
●证券公司一次申请增加业务不得超过两种
●申请增加业务种类须具前次申请满一年
中国证监会9日就《证券公司业务范围审批暂行规定（草案）》（以下简称《草案》）公开征求意见，明确同一实际控制人或相互之间存在控制关系的证券公司不得经营相同业务。但相关公司采取有效措施，在经营区域或者目标客户群体上做明显区分，相互之间不存在竞争关系的除外。
在对业务范围做出相应限制的同时，《草案》对证券公司从事证券投资咨询和自营两类业务资格的"豁免"情况给予了明确。
按照规定， 证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用，且收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。
证券公司进行现金管理，将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等证监 会认可的风险较低、流动性较强的证券，且投资规模不超过其净资本80%的，或者因依法履行承销义务而买卖证券的，无须取得证券自营业务资格，但应当比照执行证券自营业务的规则。
创新业务方面，《草案》规定，证券公司经营的创新业务，应当不违反现行法律、行政法规和证监会的规定，风险可测、可控、可承受，且与现有证券业务相关性强，有利于充分利用公司现有营业网点、客户资源、业务专长或者管理经验，有利于优化对客户的服务和改善公司盈利模式。
同时，应当建立内部评估和审查机制，对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证，并制定业务管理制度，明确操作流程、风险控制措施和保护客户合法权益的措施。
此外，《草案》还对证券公司业务申请做出了详细规定。新设证券公司核准的业务不超过四种，证券公司一次申请增加的业务不得超过两种，变更业务（增加业务种类和减少业务种类）的范围应当经证监会批准。
在增加业务种类的相应条件中，《草案》要求，证券公司应取得经营证券业务许可证且持续经营已满一年；再次申请增加业务种类的，距前次申请获准已满一年。此外，还应满足最近一年各项风险控制指标持续符合规定，增加业务种类后，净资本符合规定；最近一年未因重大违法违规行为而受到处罚或被采取监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行业自律组织调查的情形等七项条件。
其中，证券公司经营证券业务的子公司申请增加业务种类，还应当符合《证券公司设立子公司试行规定》第七条的规定。
《草案》规定，证监会应根据审慎监管的原则，对证券公司增加业务种类的申请进行审查，并自受理申请之日起45个工作日内，做出是否批准的决定。对创新业务，证监会可以组织有关专家进行评审，并可以批准若干证券公司先行试点；根据试点情况，或决定逐步扩大试点范围，在制定相关业务规则后正常推开，或停止批准新的申请。
而上市公司并购重组财务顾问业务、证券保荐业务、证券投资基金代销业务和为期货公司提供中间介绍业务的审批，按照现行有关规定执行，不适用本规定。
草案解读
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