鼓励创新防范风险 促互联网证券健康发展
欧阳昌琼认为,证券行业也非常需要一个“互联网+”行动计划。第一步,通过互联网+经纪业务、+投行业务、+资管业务等,以互联网为基础,运用大数据、云计算等技术改造传统证券业务;第二步,在互联网与证券业的融合中创造出超越传统业务、产品、服务和模式的新东西。需要树立互联网思维。
欧阳昌琼认为,证券行业也非常需要一个“互联网+”行动计划。第一步,通过互联网+经纪业务、+投行业务、+资管业务等,以互联网为基础,运用大数据、云计算等技术改造传统证券业务;第二步,在互联网与证券业的融合中创造出超越传统业务、产品、服务和模式的新东西。需要树立互联网思维。
要依法加大对违法违规行为的事后处罚。2013年和2014年证监会分别对存在违规行为的8家证券公司和13家证券公司依法采取了行政监管措施。今后还将继续保持高压态势,依法查处各类违法违规行为。
目前,机构投资者存在资金来源、管理体制、对外开放力度、专业投资水平等方面的问题。他认为,推动长期资金在证券市场的规范投资既是壮大机构投资者队伍的抓手,也是稳定市场的重要手段。
欧阳昌琼说,应支持鼓励有条件的证券金融机构走出去,设立、收购金融机构,为中国装备制造走向世界,为落实“中国制造2025”行动计划,为实施“一带一路”战略提供金融服务。
由于我国资本市场发展起步较晚,机构投资者类型尚不丰富,在资本市场中作用还不突出,中国资本市场该怎样引入外部长期资金?
截至2014年末,融资融券余额突破一万亿元,较2014年初的三千多亿元增长了近两倍。用证监会主席肖钢的话说,“融资融券业务对依法拓宽入市资金来说是很重要渠道”,但去年两融业务也存在一些违规现象。这种现象该如何看待?
要扩大对境外合格投资者的开放。目前,境外合格机构投资者进入门槛仍然较高,且投资规模实行额度控制,沪深两市包括QFII、RQFII和沪股通投资者在内的境外资金持股占比不到1%,远低于美英等成熟市场。
要看到融资融券业务扩张与行情上涨是相辅相成的。券商要关注这当中的风险,包括客户信用风险;加杠杆后的市场风险,以及从业人员的道德风险,其风险管理还需要在实践中不断积累经验。