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商品交易诈骗泛滥 国务院或铁腕惩治交易所

2016-05-27 20:06:12 和讯网  安志平 贾昆

  和讯网消息 近期,国务院着手清理整顿近五年之后,商品交易诈骗活动再次泛滥成灾,成为和讯网“金融3.15”平台上投诉的重灾区,集中了九成以上的受骗者。

  在梳理投诉过程中,和讯网发现,投资者上当受骗经历雷同,集中投诉商品交易公司,它们往往以高收益为诱饵,诱骗投资者重仓参与,实际上挂羊头卖狗肉,以现货之名,行诈骗之实,商品交易所和资金托管方四大行也被波及。

  商品交易所鱼龙混杂 诈骗大行其道

  小赵(化名) 向和讯网“金融3.15”平台投诉称,他是经由业务员介绍了解现货原油的投资业务后,在北京大宗商品交易所会员单位银河永安资本管理有限公司开户,并听从该公司老师判断进行买卖单操作,1个月亏70余万元。

  和讯网在致电北京大宗商品交易所投诉部时,对方表示平台所有会员单位都在官方网站上公示,“金融3.15”平台在查询时发现,银河永安资本管理有限公司并不在会员公示名单内,且会员单位均是商品经营公司或商贸公司。随后,和讯网致电银河永安资本管理有限公司马经理,对方以不负责该事项为由拒绝回应。

  现货市场研究机构商通社专家金之道对和讯网表示,自2009年起,地方政府大量批设各类交易市场,目前为止初虽然国家对该群体进行整顿,明确规定各现货交易市场不得采取集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、 做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。但由于监管缺失,获批市场是否按国家相关文件要求合规开展现货交易,难以确认。

  初步统计挂名为“交易所”的达到1000家以上,鱼目混珠的不在少数,交易所旗下的会员单位也是如此。

  据和讯网了解,现货交易主管部门是商务部,但成立公司和平台的审批部门是地市级金融办,不同的现货还有不同部门审批,有的农产品(000061,股吧)交易还需县级农业部门审批,此外,公司注册由工商部负责,网络域名由电信部门负责,导致监管主体混乱,效果不佳。

  金之道建议,不要通过百度查询交易所,可能因为竞价排名接触到虚假网站,同时也不要轻信陌生人的现货投资电话,应该通过正规期货市场交易或购买期货公司发行的资管产品,投资商品市场。

  据和讯网了解,期货市场重要主体是期货交易所和期货公司,由证监会统一监管。目前,经国务院批准设立的商品期货交易所仅有三家:大连商品交易所、郑州商品交易所和上海期货交易所,另有开展金融期货交易的中国金融期货交易所。除自营会员外,投资者参与期货交易必须通过期货经纪公司代理,而由中国期货业协会官网公布全部期货经纪公司名单,各期货交易所官网也可查询各自名单,若无法查询,均无代理资格。

  商品交易泛滥 交易所和四大行被波及

  在遭遇现货投资诈骗损失惨重后,小钱(化名) 联系到和讯网“金融3.15”平台,表示业务员称公司所属商品交易所由国务院批准成立,资金由建设银行(601939,股吧)托管,才取得自己信任。小钱的疑惑在于,交易所和银行是否要承担相关责任?

  北京大成律师事务所合伙人肖飒律师对和讯网表示,商品交易所需要对平台上的公司进行审核,这是居间人的义务,如果诈骗属实,交易所没有相应的故意,不属于共犯,但应在居间义务项下承担违约责任。

  对于托管方的责任,银行有色金融投资经理谭松珩也表示,期货经纪公司必须在银行开设三方托管,但这属于普通三方托管业务,四大行只会审查期货公司有无资质,证监会发布证照是否齐全,并保证钱不被非法挪用和盗窃,而不承担任何投资损失。

  此外,商通社的调查数据显示,90%的现货投资者投诉和诈骗报警主要集中在会员单位环节,常见的招式如下:

  第一, 代客理财,不法公司以高额利率吸引客户,保证不会亏损或公司承担亏损,并在短期盈利后要求客户追投,通过疯狂刷单将客户的保证金以手续费形式转入自己口袋。

  金之道提醒称:现货投资属于风险投资,天下没有免费的午餐。

  第二, 对敲倒仓,不法平台诱导投资者进行操作不活跃的现货交易合约,不法平台集资建立与客户相反的仓,反向拉动行情赚取高额利润。

  对于此类诈骗,金之道建议:远离流动性较差,容易受人为操纵的交易品种。

  第三, 虚假交易,不法平台在全国各地成立分公司,雇用业务员冒充单身美女,通过QQ等方式,取得被骗人信任,后以交易沥青、白银、原油等现货商品为幌子,以高额回报为诱饵,诱导投资者在虚假交易系统中频繁买卖赚取巨额手续费和仓储费。

  金之道指出:客户下单后没有实质性交易,如果被骗者盈利了,对方谎称没成交,亏损则称成交。

  第四, 高价卖策略,不法平台利用投资者急于翻本的心理,高价出售所谓保证赚钱的顶级专业分析软件,结果还是赔钱。

  金之道称:如果靠软件能赚钱,他们自己就能赚钱,还卖给普通投资者做什么。

  国务院整顿交易所已近五年 或再放狠招

  实际上,2011年11月以来,按照国务院的统一部署,在清理整顿各类交易场所部际联席会议的统筹协调下,各省、自治区、直辖市人民政府积极推进各类交易场所的清理整顿工作。

  虽然成效明显,但也存在死灰复燃的苗头,2014年6月,对各类交易所的集中现场检查再次进行,检查的重点对象是贵金属类、文化产权及艺术品类和股权类交易场所,以及投诉举报和媒体负面报道较多的其他交易场所,检查内容是交易场所的设立审批、业务运行、内部管理是否符合相关规定。

  2014年9月,证监会新闻发言人邓舸在回答记者提问时表示,现场检查工作基本完成,并建议投资者,在参与各类交易所交易前,仔细了解交易品种和交易方式,认真评估交易风险,对自己不了解或不能承担其风险的交易,不要参与;发现交易场所的交易品种和交易方式违反规定的,要坚决避开。

  从和讯网“金融3.15”平台投诉案例中可以看出,商品交易诈骗又已泛滥成灾。在国务院的统一部署之下,全国各地有望再次清理整顿交易所。

  2016年3月2日,证监会刊登宁波证监局投资者保护栏目一文《清理整顿各类交易场所问答》,措辞异常严厉,据传证监会进入了几家大型交易场所进行整改工作,后续交易场所将不仅仅受所在地政府严厉管理。

  2016年5月26日,甘肃省下发各类交易场所清理整顿工作实施方案,自2016年5月起,在全省范围内集中开展清理整顿各类交易场所专项行动。

(责任编辑:邓益伟 HN006)
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