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433亿集资案“企业集团”登记取消 或波及多个相关案件

2018-09-12 08:53:29 中国经营网  郝成

  本报记者 郝成 北京报道

  一波未平一波又起。近日,国家市场监管总局发通知,全面取消企业集团核准登记。《中国经营报(博客,微博)》记者了解到,433亿元集资案被立案的主体,正是企业集团,全称为河南超越企业集团,拥有《企业集团登记证》,其母公司为河南省超越置业集团有限公司。

  根据规定,企业集团不具有企业法人资格,该名称可以在宣传和广告中使用,但却不能以其名称订立经济合同,也不可以从事经营活动。而433亿元集资案相关案件的判决中,一些人被认定为企业集团员工。

  不久前,安阳中院对超越企业集团实际控制人杨清河做出一审判决:涉诈骗罪和贷款诈骗罪,被判无期徒刑。一审开庭中,辩护人方面认为最大的问题即犯罪主体问题,并认为庭上证据无一指向个人犯罪。

  “企业集团”消失?

  企业集团,一个看似人人熟悉的概念,实际则不然。根据1998年4月出台的《企业集团登记管理暂行规定》,企业集团是指以资本为主要链接纽带的母子公司为主体,以集团章程为共同行为规范的母公司、子公司、参股公司及其他成员企业或机构共同组成的具有一定闺蜜的企业法人联合体。

  但该规定明确指出,企业集团不具有企业法人资格。“经核准的企业集团名称可以在宣传和广告中使用,但不得以企业集团名义订立经济合同,从事经营活动。”

  这就意味着,在被安阳公安部门以涉嫌非法吸收公众存款立案的超越企业集团,实际始终不具备企业法人资格。同样,在一些已有的一审甚至二审判决中,判决书也多表述为某某为“原河南超越企业集团员工”。

  “企业集团是一个名义性的东西,主要用在对外宣传上,但司法环境下,这种不具有企业法人资格的东西,不应该出现,更不可能拥有员工。”杨清河的辩护人称。

  记者注意到,2018年8月17日,国家市场监管总局发出《关于做好取消企业集团核准登记等4项行政许可等事项衔接工作的通知》(以下简称“通知”),明确企业不需要再办理企业集团核准登记和申请《企业集团登记证》。

  通知要求,不再单独登记企业集团,不再核发《企业集团登记证》。对于简称等问题,通知称“企业法人可以在名称中组织形式之前使用‘集团’或者‘(集团)字样’,该企业为企业集团的母公司”。

  根据通知,今后如若需要“企业集团”这类称呼,则鼓励企业自行在企业信用系统向社会公示,且名称需要与母公司一致。

  或波及多个案件

  记者了解到,此前在李某、王某等人的判决书中,均将其身份表述为“原河南超越企业集团员工”,其家属或本人已经就此发起上诉或申诉。这也是433亿元集资案主体问题的进一步凸显。

  杨清河的一审中,公诉方称:1992年1月起,杨清河先后以读去读来读书社、安阳市超越置业中介等为平台,以借书押金、诚信理财、投资地产、投资煤矿、购房认筹等形式……面向安阳市及周边地区非法集资43348199955.19元……致使1916003524.31元集资款不能返还。

  由于持续时间较久,安阳超越系集资案牵涉人员众多,且先于杨清河做出一审判决的个人亦不在少数。

  但杨清河案一审开庭时,辩护人始终坚持认为,控方所列涉嫌集资诈骗罪的证据,均指向企业借贷行为,因此认为此次指控应针对企业而非个人。而所涉贷款诈骗则更是具体企业向银行贷款,而非个人。

  “如果说杨清河作为77家企业的实际控制人、负责人,为企业所涉犯罪承担相应责任,也应当按双罚制处理,但77家独立法人企业均未被立案侦查,否则,这些证据与杨清河并无关系,我们很难对一个无关联的东西进行辩护。”辩护人强调。

  公诉人则在即将结束庭审时给予回应:即使公诉未以企业为主体起诉,但法庭依然可以根据实际情况对单位作出认定。

  “法律层面,起诉书指控是个人犯罪,单位犯罪中是个人组织实施的,即便属于单位犯罪,起诉书没有指控单位犯罪,(法院)也应对个人进行审理。”公诉人称。

  “目前的证据只有单位没有个人。最高院的(2018)1号通知,企业主体和企业家个人主体是两个概念……用单位行为及证据推定老板个人犯罪是错误的。”辩护人则在庭上表示。

  “主体”谜题待解

  一审中,控辩双方曾数次聚焦犯罪主体问题。而一审判决书上,杨清河仍被表述为“河南超越企业集团实际控制人”。

  杨清河因涉嫌非法吸收公众存款罪,于2015年11月22日被刑事拘留,同年12月8日批准逮捕。目前已经羁押两年多。一审判决后,杨清河随即发起上诉,目前该案已经到了河南省高院。

  “杨清河是生于斯长于斯的安阳人,是在安阳做出贡献的,这是必须承认的,1988年就开有读去读来图书社,那么,我作为安阳土生土长的安阳人,我也见到过这个图书社,看到过超越集团成长的历程,是赢得人们支持的。但你盖了那么多高楼大厦,起了那么多房子,同时也给群众带来了非常大的经济损失……”一审中,公诉人曾如此评价杨清河。

  据公诉书,杨清河,1967年8月出生,河南安阳人,硕士研究生毕业。河南超越企业集团实际控制人,河南省第十二届人民代表大会原代表、河南省第十二届人民代表大会常务委员会原委员。

  在安阳,杨清河与超越集团,可谓人人皆知。杨清河出生在农村,父亲早逝,家中兄弟姊妹众多,家境贫寒。杨清河曾因无缘高考而一度自杀,此后于1985年创业,其经历颇为传奇。

  2013年,超越集团被列为监管帮扶企业,当时企业还能兑付;2014年下半年以来,超越集团资金链断裂,停止兑付。

  一份名为《关于对超越集团非法吸收公众存款立案评审有关问题的会议纪要》的文件显示,在2015年9月1日,安阳市政府秘书长等人参会,会议议定对超越企业集团立案。同年11月,河南公安厅向河南省人大去函时,亦表述为“河南超越企业集团……非法吸收公众存款”。

  据了解,杨清河已就监管帮扶及相关政府会议、报告等,分别发起行政诉讼。

(责任编辑:季丽亚 HN003)
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