国信证券党委书记、董事长张纳沙：凝聚文化共识，以合规展业和改革创新服务资本市场高质量发展

　　来源：财联社　

　　自1994年成立以来，国信证券(002736,股吧)始终高度重视企业文化建设与积淀，深刻理解文化建设对公司发展的重要意义，积极响应行业文化建设号召，在“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念基础上，确立了“合规自律、专业务实、诚信稳健、和谐担当”的文化理念和“创造价值、成就你我、服务社会”的价值观念。

　　编者按：行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现，是证券业高质量发展的内功和根基，以自身高质量发展助力资本市场高质量发展，遵循“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，夯实文化建设正成重中之重。

　　为此，中国证券业协会与财联社联合推出“证券公司董事长谈文化建设与高质量发展”系列文章，以探讨中国特色证券行业文化建设新路径，推动证券行业高质量发展新进步。本文为国信证券党委书记、董事长张纳沙署名文章。

　　国信证券党委书记、董事长 张纳沙

　　自1994年成立以来，国信证券始终高度重视企业文化建设与积淀。公司深刻理解文化建设对公司发展的重要意义，积极响应行业文化建设号召，在“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念基础上，确立了“合规自律、专业务实、诚信稳健、和谐担当”的公司文化理念和“创造价值、成就你我、服务社会”的价值观念。

　　国信证券始终致力于以良好的文化理念作为价值引领，提升公司软实力与核心竞争力；始终高度重视合规展业和改革创新，夯实公司长远稳健发展的根基；始终坚持新时代国有企业的战略定位和历史使命，求真务实，根据易会满主席提出的“六个必须”，把握行业高质量发展本质内涵，全面推动公司高质量发展。

　　近年来，国信证券积极践行文化理念，在保持核心证券业务高质量发展的同时，积极服务回馈社会，2009年至今累计投入公益帮扶资金1.65亿元，与8个国家级贫困县及3个广东省级贫困村签订结对帮扶协议；此外，公司注重产品、业务创新，推出全国首单粤港澳大湾区绿色专项公司债券等创新产品，积极参与科创板、创业板注册制改革，力争在金融服务实体经济、服务社会及资本市场高质量发展过程中贡献国信力量。

　　一、深刻领会文化建设的重要意义，坚决贯彻落实党中央、证监会的文化建设工作部署

　　党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视文化建设。党的十九大报告中，习近平总书记明确指出：“要坚持中国特色社会主义文化发展道路，激发全民族文化创新创造活力，建设社会主义文化强国。”党的十九届五中全会通过的《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》中，明确提出到2035年建成文化强国的远景目标，并强调在“十四五”时期推进社会主义文化强国建设。

　　易会满主席在《加快行业文化建设 优化行业发展生态 着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力》中指出，建设良好的证券基金行业文化对于传承和弘扬行业精神，积淀和凝聚行业价值观，指导和引领行业高质量发展具有十分重要的意义。证监会系统和行业机构要统一思想，凝聚共识，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑。2021年5月，易会满主席在《坚持稳中求进 优化发展生态 推动证券行业高质量发展新进步》中提出的“六个必须”，其中之一就是“必须守正笃实推进证券业文化建设”。

　　面对日益复杂的全球金融新形势和日益开放的资本市场新环境，注重文化建设、苦练内功、合规展业、改革创新，是证券公司不断提升核心竞争力的关键。国信证券始终从战略的高度充分认识文化建设的重大意义，深入贯彻落实党中央的战略决策部署和证监会的行动指导，统一思想、凝聚共识，坚持问题导向，补短板、强弱项，以优秀文化理念为价值引领，增强公司的凝聚力、向心力，积极塑造健康向上的良好公司形象，推动公司高质量发展，助力资本市场长期稳定健康发展。

　　具体落实过程中，国信证券党委第一时间组织学习易会满主席的重要讲话，深入领会行业文化建设的思想内涵和重要意义，及时贯彻落实文化建设工作部署。公司成立了文化建设工作领导小组，党委书记、董事长任组长，为文化建设第一责任人；制定了文化建设基本制度、工作机制，明确文化建设时间表和路线图，有序推进和深入开展文化建设工作，不断为公司创新发展注入新动能、提供新支撑。

　　二、准确把握文化建设的核心理念，注重优秀文化传承和积淀

　　证监会提出的“合规、诚信、专业、稳健”行业文化理念，既是贯彻落实社会主义核心价值观的必然要求，又深刻体现了证券行业的固有特点。

　　合规是底线，也是证券公司生存发展的生命线。国信证券始终坚持把合规放在经营发展的第一要位，坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳，弘扬合规文化，教育引导全体员工敬畏规则，提高规范执业意识，提升职业道德素养。

　　诚信是义务，也是证券公司长期发展的基石。作为市场主体，遵守契约精神、坚守诚信经营之道，才能赢得投资者的信任和客户的信赖。国信证券持续强化诚信道德建设，要求每一位员工以诚信为本约束自己的言行，从小事做起，从点滴做起。

　　专业是特色，也是证券公司安身立命之本。证券行业是门“手艺活”，不能仅仅依靠牌照生存，而是要靠专业技术服务资本市场。纵观行业发展历程，证券公司每一项业务的发展背后都需要专业服务支撑。在证券行业全面开放的形势下，如何在与国际优秀投资银行机构的竞争中立于不败之地，靠的是专业，拼的是锐气。

　　稳健是保证，也是证券公司的成功之道。金融的本质就是要把握好风险和收益的平衡，证券公司必须将“稳健”作为长期经营之道，增强自身抗风险能力，久久为功，行稳致远。

　　人无精神不立，国无精神不强。国信证券自1994成立以来，参与、见证了证券行业的改革与发展历程。公司自成立之初就高度重视优秀企业文化的传承和积淀，不断提炼优化国信特色文化理念，积极传承公司文化基因。过去二十多年发展过程中，公司已形成“务实、专业、和谐、自律”的文化理念和“创造价值、成就你我”的核心价值观念。在此基础上，国信证券深入研究，结合行业文化建设要求和公司自身特点，提炼形成了“合规自律、专业务实、诚信稳健、和谐担当”的文化理念和“创造价值、成就你我、服务社会”的价值观念。

　　三、切实强化主体责任，扎实做好文化建设的组织领导工作

　　公司切实强化主体责任，坚持党对文化建设工作的全面领导，推进文化建设与公司治理、公司发展战略的有机融合，强化廉政监督，扎实做好文化建设的各项组织领导工作。

　　一是党建引领与公司文化建设相融合。习近平总书记指出，坚持党的领导、加强党的建设，是我国国有企业的光荣传统，是国有企业的“根”和“魂”，是我国国有企业的独特优势。作为国有上市证券公司，国信证券始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，把强化党的政治建设摆在首位，坚持把党的领导融入公司治理各环节，充分发挥党委领导作用，坚持党建引领促发展。公司健全“三重一大”等决策制度，党委把方向、管大局、保落实，依照规定讨论和决定企业重大事项。

　　二是公司文化建设与法人治理相融合。良好的公司治理是公司行稳致远的基础。公司充分发挥党的领导和现代公司治理双重优势，持续健全法人治理结构，推动各治理主体依法履职，形成了“党委领导核心、董事会战略决策、派驻纪检监察组和监事会依法依规独立监督、高级管理层授权经营”的公司治理格局。公司持续贯彻文化建设与“一委三会一层”的有机融合，确保公司各项工作始终沿着正确的方向前行，为公司在打造“世界一流综合型投资银行”的征程中提供坚强政治保障和组织保障。

　　三是公司文化建设与发展战略相融合。公司将文化建设与发展战略相融合，确保公司经营决策与发展战略、文化理念保持一致。公司结合实际情况，研究制定与公司文化理念和核心价值观相契合的《“十四五”发展战略规划》，提出在企业竞争加剧、金融市场进一步开放以及资本市场改革深化背景下，企业文化建设既是证券行业文化建设的要求也是提升公司自身软实力和核心竞争力的要求。公司将文化建设要求嵌入公司业务、管理全流程，建立包容试错机制，营造积极进取、鼓励创新的氛围，在执行和完善中增进共识，提升价值认同感和公司文化积淀。

　　四是公司文化建设与廉政监督相融合。公司高度重视员工的廉洁执业，将“廉洁自律”写入公司文化理念，要求员工筑牢防线、守住底线、不越红线。派驻纪检监察组紧密围绕公司党委中心工作，聚焦主责主业，强化履职尽责，协助公司党委抓好主体责任落实，做实做细派驻监督工作。同时，派驻纪检监察组组织广大党员干部严格贯彻落实廉洁从业规定，以“防范在前、预警在先”为出发点，以规范业务运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，构建权责清晰、流程规范、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，持续规范公司各项经营管理活动，为公司持续健康高质量发展提供坚强的政治和纪律保障。

　　四、有效践行公司文化理念，服务资本市场高质量发展

　　对于证券公司而言，文化建设的最终落脚点就是要服务实体经济和资本市场高质量发展。国信证券始终围绕服务实体经济发展这一中心，按照证监会关于资本市场改革开放的各项部署，积极作为，扎实服务于国家发展战略，助力深圳“双区”建设，做有担当、有格局的金融企业。

　　一是充分发挥综合类证券公司作用，助力实体经济发展。国信证券不断提升投融资服务能力，截至目前，已累计完成股权类投资银行项目580个，融资规模5191亿元；其中，完成IPO项目280个，募集资金1825亿元。

　　目前，国信证券在全国118个城市有超过240家营业网点，服务客户超千万，具备强大的产品设计、开发能力，通过“金太阳(300606,股吧)”手机证券、国信TradeStation等为投资者提供各类便捷的证券金融服务。后续，国信证券将进一步深化对战略性新兴产业企业的全方位服务，帮助优势企业走出去、引进来，形成优势企业群的有效整合与持续壮大，促进实体经济发展。

　　二是积极落实证监会关于资本市场改革开放的各项部署。2021年6月，易会满主席在第十三届陆家嘴(600663,股吧)论坛上的主题演讲中指出“中国正处在新一轮科技革命、产业变革与转变发展方式的历史交汇期”。国信证券将抓住科创板、创业板注册制改革等重大历史机遇，深刻把握注册制基本内涵，认真贯彻落实证监会关于资本市场改革开放的各项工作部署，在改革创新上下功夫，在要素市场建设、促进科技与金融融合发展、丰富股债融资工具、做优做强自身实力等方面努力实践、扎实推进，为实现证监会提出的“打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场”的总目标贡献自己的力量。

　　三是持续提升综合服务能力，助力粤港澳大湾区建设等国家战略。2021年5月，中共深圳市委推进粤港澳大湾区建设领导小组印发《关于大力支持社会力量参与粤港澳大湾区和中国特色社会主义先行示范区建设的意见》，提出深圳将在深化改革扩大开放、科技创新、战略性新兴产业、金融创新等九大领域，大力支持社会力量参与“双区”建设。

　　作为深圳市属国企，国信证券将继续发挥好服务地方“排头兵”的作用；同时，将结合粤港澳大湾区和深圳建设中国特色社会主义先行示范区等国家战略的实际需要，不断提升综合服务能力，为大湾区产业园区、创新示范中心等的筹划与建设提供配套投融资服务方案支持，从投融资、政策制定方面协助做好整体性发展规划，助力实现2022年达到协同创新环境更加优化、创新要素加快集聚、新兴技术原创能力和科技成果转化能力显著提升的目标。

　　五、深入推进文化建设工作，护航国信证券高质量稳健发展

　　2021年，中国证券业协会发布《证券行业文化建设十要素》，从行为层、组织层、观念层三个层次十个方面的关键要素提出证券公司深入开展文化建设工作的规范要求；2021年7月，中国证券业协会组织文化建设实践评估工作，更是对行业文化建设工作的一次全面检视。公司着眼于长远和可持续发展，按照文化建设纲要和路线图，扎实推进文化建设工作，建成与业务发展相适应的文化建设制度机制和生态体系，合规展业的同时注重改革创新，护航公司高质量发展。

　　一是以人为本，持续强化文化宣导培训。公司强调，员工要把加强学习、提高意识、提升能力作为迫切要求，做到学思用贯通、知信行统一。公司高度注重员工的职业道德建设，对新员工开展入职培训，对全体员工开展常态化培训，并不定期邀请外部专家开展专题职业素养培训，通过多种形式加强党建、廉政、职业道德建设、文化建设等宣导，持续增进员工对公司文化的认知认同，实现文化建设与公司经营、个人执业行为的相融相通。

　　二是强化员工执业行为管理，守好业务风险第一道防线。文化建设是一项系统性工程。风险事项的源头都可以归结为“人员”的执业行为出现了问题。每一个业务链条，都需要每一个环节的人员把控风险，第一道防线不牢固，第二道、第三道防线可能事倍功半，也不一定防得住风险。强化业务部门第一道防线的风险管理，是筑牢公司内控管理的基础。为了强化员工职业道德建设，公司制定践行文化理念承诺书、廉洁自律承诺书等每年发给员工学习、签署，时时敲警钟。

　　三是强化内控机制建设，筑牢事前、事中、事后三道关口。公司历来高度重视内控管理，近年来也在不断探索优化内控管理机制，积极推进内控体系建设，突出合规的事前决策风险防控作用、风控的事中执行管理控制作用以及纪检、稽核的事后评价核查问责作用，健全职责明确、职能互补、信息共享、整体联动的工作机制，形成齐抓共管的内控管理格局,为公司改革创新提供良好内控环境。

　　一是合规风控管理在工作的深度和广度上下功夫，强化多层次合规风控人员的履职管理。二是加强对子公司的垂直管理，在向子公司委派董事、监事的基础上，向子公司外派合规风控负责人，不走形式、不走过场，把集团的合规风控管理思维融入日常业务管理，切实提升子公司的内控管理水平。三是强化纪检、稽核部门对集团各级子公司的监督检查，实现业务链条、管控架构全覆盖。通过各层次内控机制的有效实施，切实提高公司内控管理水平，合力保障公司经营稳健发展。

　　四是抓好制度落实，建立联合监督检查机制。机制不执行比没有机制危害更大。违反规章制度无人追究，规章制度就沦为一纸空文，就会形成“破窗效应”，使得员工对公司管理的公信力产生质疑。因此，建章立制必须着眼于提升执行力。

　　国信证券在现有内控监督机制的基础上，成立了联合监督委员会，充分发挥纪检、稽核、人力、财务、合规、风控、法务等各类监督主体的职能优势，打造全方位、立体化的监督网络。同时，针对监督过程中发现的普遍性、系统性问题及时分析研究，提出意见建议，督促落实整改；对于发现的正面典型案例、先进经验及时总结推广；对于发现涉嫌违纪违法的，严肃处理，为国有资产保值增值保驾护航。

　　五是积极开展投资者教育，促进投资者权益保护。国信证券积极践行投资者教育和权益保护的社会公益责任，逐渐形成了一条有特色、有新意、成体系的投教工作模式。自2016年开始，国信证券先后在北京、福建、浙江、重庆、湖南、甘肃等地建设了实体投教基地；与杭州白沙泉并购金融街(000402,股吧)区管委会合作，建设国家级的“国信证券白沙泉投资者教育基地”，双方优势互补，共享金融服务资源，服务于更广泛的投资者群体，开创投教基地合作建设新模式。

　　六是践行国企担当，积极履行社会责任。国信证券积极投身公益帮扶事业，在经济、社会、环境等各方面主动承担国有金融企业与上市公司的双重社会责任。截至2021年上半年，国信证券共与新疆麦盖提县、塔什库尔干县、英吉沙县，贵州三都水族自治县、织金县、道真县等8个国家级贫困县及3个广东省级贫困村签订结对帮扶协议。从2009年至今已累计投入公益帮扶资金合计人民币1.65亿元，帮扶范围覆盖内蒙古、新疆、云南等全国二十多个省区。公司还大力开展教育帮扶，从2018年至今已累计向新疆麦盖提县派出六批共36名员工支教志愿者，为当地教育事业发展做出积极贡献。

　　在中国共产党成立一百周年之际，在十四五规划开局之年,在资本市场高质量发展的关键时期，在深圳“双区”建设加快推进之时，站在新的起点，国信证券将以党建为引领，凝聚文化共识，稳步开拓新篇章、迈向新征程，更好地服务于资本市场高质量发展。

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