又有17家中概股被美SEC列入“预摘牌”名单 贝壳和理想汽车回应

来源：金融虎网 作者：凯文

美国当地时间4月21日，美国证劵交易委员会(SEC)再将理想汽车、百世集团和贝壳等17家公司被加入“预摘牌”名单，这是自3月以来第五批被纳入名单的中概股公司。据金融虎网了解，有200多家中国公司在美国上市，其中约20家公司在香港也有上市地位，预计这一群体还会增加。

第五批被SEC纳入“预摘牌”名单的公司具体包括为：知乎、诺华家具、LOVARRA、万春药业、瑞幸咖啡、极光、Scientific Energy、中国食品、Value Exchange International、泽尔西西医疗集团、Entrepreneur Universe Bright Group、中比能源、中网载线、尚乘国际、百世集团、理想汽车和贝壳。SEC声称，这17家公司提交申辩的截止时间为当地时间5月12日。

在股价走势方面，热门中概股周四收盘普跌，纳斯达克中国金龙指数收跌5.17%。涨幅方面，洋葱集团涨超37%，海川证券涨超12%，团车涨近8%，优客工场涨超3%。

跌幅方面，爱奇艺跌近15%，比特矿业跌超12%，微美全息跌超11%，搜狐跌近10%，一起教育、乐居、万国数据跌超9%，满帮跌近9%，第九城市、联代科技、涂鸦智能、名创优品跌超8%，贝壳、金山云、云米科技、优信跌超7%，拼多多、BOSS直聘、逸仙电商跌近7%，每日优鲜、斗鱼、世纪互联跌超6%，高途跌近6%，哔哩哔哩、百度、迅雷、京东、36氪、红黄蓝、水滴公司跌超5%，网易有道、开心汽车、百世集团跌近5%，理想汽车、小鹏汽车、虎牙、新东方、腾讯音乐、老虎证券、达达集团、趣头条跌超4%，阿里巴巴、欢聚集团跌近4%，雾芯科技、陆金所控股、网易、途牛跌超3%。

针对被加入“预摘牌”名单。贝壳方面回应表示，公司一直在积极寻求可能的解决方案，以最大程度地保护股东的利益。公司将继续确保遵守中美相关法律法规，并在条件允许的情况下，保持在纽约证券交易所的上市公司地位。

理想汽车回应称，被纳入不等同于美国退市，根据相关法规企业如果连续三年未向美国开放审计底稿才会被限制美股交易。

理想汽车表示：“我们作为对投资人负责任的企业一直在积极寻找解决方案，在根据国内外监管要求，积极配合审计底稿相关的工作。”。

理想汽车还称，此外，公司已经在去年完成香港主要上市，两地股票可以互换，美股投资人可随时转换为在香港持有，香港主要上市的上市地位不会受美股相关监管影响（和香港二次上市不同）。以上不会对公司实际业务经营有任何影响。

按照SEC官网上的法律文件，被列入“确定摘牌名单”的公司需要在 (自披露第一份年报开始计算、且 2021 年当做第一年) 三年内提交 SEC 需要的文件。如果“确定摘牌名单”中的公司没有提交或提交的文件不符合SEC要求，它们将会在披露2023年年报后(2024年初) 面临立即退市。

据金融虎网了解，目前，SEC已累计将42家中概股公司列入“预摘牌”名单。今年3月8日，SEC将包括百济神州、百胜中国、再鼎医药、盛美半导体、和黄医药在内的5家企业列入“预摘牌名单”；3月23日名单又新增了微博公司。3月31日百度、爱奇艺及富途控股在内的5家公司又被纳入名单。4月13日，Microvast（微宏）、中汽系统、大全新能源、康乃德生物、金融壹账通、绿图生物科技、传奇生物、搜狐、新濠影汇、新濠博亚娱乐、Logiq和诺亚控股等14家公司第四批被纳入名单。

由于已经超过3月29日的申诉截止日期，包括百济神州在内的首批被列入暂定名单的五家企业，已转入了确定名单。此外，由于申辩日期截止，富途控股、Nocera、爱奇艺、百度和凯信远达医药已从“预摘牌名单”进入“确定摘牌名单”。这五家公司是第三批被纳入名单的中概股。

去年12月，美国证券交易委员会(SEC)出台新规，要求在美国证券交易所上市的中国公司应披露其所有权结构和审计细节，即使信息是来自相关外国司法辖区；该规则被认为是响应美国国会于2020年12月通过的《外国公司问责法》。

外交部对此表示，美方的有关做法是对中国企业政治打压的又一个具体行动，也是美方打压遏制中国发展的又一个具体表现。我们对此表示坚决反对。中方始终认为，在资本市场高度全球化的今天，有关各方开诚布公地就加强跨境监管合作、保护投资者合法权益等议题，加强对话与合作，才是解决问题的正道。将证券监管政治化，损人害己，将使美国投资者失去投资许多世界上增长最快公司的机会，也将使美国专业服务机构失去许多业务机会。美方应认清形势，为外国企业在美投资经营提供公平、公正、非歧视的环境，而不是设置重重障碍。中方将采取必要措施，维护自身正当合法权益。

在今年3月中旬举行的国务院金融稳定发展委员会专题会议上，金融委强调，关于中概股，目前中美双方监管机构保持了良好沟通，已取得积极进展，正在致力于形成具体合作方案。中国政府继续支持各类企业到境外上市。

在4月21日的博鳌论坛上，中国证监会副主席方星海演讲时表示，近期中概股下跌严重的情况，重要原因在于中美审计监管合作谈判。方星海透露，有一则好消息是，自去年美国证监会新换主席后，中国证监会的谈判团队和美方进展顺利，相信在不久的将来达成一个合作协议。