窝案？继实控人汤秀清、董事长汤丽君被立案调查后，昊志机电董秘肖泳林也被立案调查：涉嫌操纵证券市场

　　昊志机电(300503)又有高管被证监会立案调查！今日开盘，昊志机电股价大跌，盘中一度下跌逾11%。值得注意的是，自2021年9月底以来，截至目前，昊志机电控股股东、实控人汤秀清、董事长汤丽君、董秘肖泳林先后被证监会立案调查，分别涉嫌操纵证券市场、涉嫌内幕交易“昊志机电”股票、涉嫌操纵证券市场。值得注意的是，汤秀清与汤丽君为姐弟关系。

　　又有高管被立案调查

　　涉嫌操纵证券市场

　　9月18日晚间，昊志机电公告，接到公司董事、董事会秘书、副总经理、财务总监肖泳林的通知，其于 2023 年 9 月 18 日收到中国证券监督管理委员会的《立案告知书》（证监立案字 0382023015 号），“因你涉嫌操纵证券市场，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2023 年 8 月 25 日，我会决定对你立案”。

　　昊志机电表示，根据公司了解的情况，本次立案系针对肖泳林个人的调查，且本次立案 涉及事项与前期已披露的公司相关人员涉嫌操纵证券市场被中国证券监督管理 委员会、相关权力机关立案调查系同一事项。

　　2021年9月30日，昊志机电曾公告，于近日接到公司控股股东、实际控制人、副董事长、总经理汤秀清的通知，其于 2021 年 9 月 30日收到中国证券监督管理委员会的《立案告知书》（证监立案字 0382021074 号），“因你涉嫌操纵证券市场，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2021 年 9 月 26 日，我会决定对你立案”。

　　2021 年 12 月 29 日，昊志机电披露《关于公司相关人员被指定居所监视居住的公告》，公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理汤秀清和公司董事、副总经理、董事会秘书、财务总监肖泳林因涉嫌操纵证券、期货市场罪被金华市公安局指定居所监视居住。

　　2022 年 1 月 22 日，公司披露肖泳林被取保候审事宜。2022 年 1 月 24 日，公司披露了汤秀清被刑事拘留事宜，2022 年 2 月 17 日，公司披露了汤秀清被取保候审并予以释放事宜。2023 年 3 月 27 日，公司披露汤秀清和肖泳林收到《不起诉决定书》及《解除取保候审决定书》事宜。目前，汤秀清和肖泳林均在公司正常履职。

　　不过，昊志机电在前述9月18日晚间的公告中表示，截至本公告披露日，公司尚未收到中国证券监督管理委员会关于上述立案调查事项的结论性调查意见或决定。

　　同时，昊志机电表示，本次立案调查事项系针对肖泳林个人的调查，不会对公司的日常运营造成重大影响，其本人仍在公司正常履职。肖泳林将积极配合中国证券监督管理委员会的调查工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务。

　　昊志机电2022年度报告显示，肖泳林，中国国籍，无永久境外居留权，1979 年 4 月出生，毕业于中南财经政法大学，工商管理硕士（EMBA）。1997 年 7 月至 2010 年 6 月，曾任广州新新日用制品有限公司财务总监、副总经理，曾被评为“2007 年度广州市青年岗位能手”；2010 年 10 月起任公司财务总监；2011 年 7 月起任公司副总经理、董事会秘书、财务总监，于 2013 年 2 月辞去财务总监职务，于 2015 年 10 月起重新兼任公司财务总监，并于 2022 年 5 月辞去财务总监职务。2017 年 10 月起至今兼任公司全资子公司岳阳市显隆电机有限公司（原名：东莞市显隆电机有限公司）董事，2017 年 12 月至 2019 年 12 月兼任广西昊聚企业管理有限公司（原名：广州市昊聚企业管理有限公司、安阳市昊聚企业管理有限公司）董事；2018 年 2 月起至今任广州市昊志生物科技有限公司执行董事；2018 年 5 月起至今任NOVAVISION GROUP S.P.A.董事长；2020 年 1 月至今担任公司境外子公司 Infranor 集团董事、Bleu Indim SA 董事；肖泳林现任公司董事、副总经理、董事会秘书。

　　巧合的是，在去年11月份，昊志机电披露《关于董事长收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》，显示，于近日接到公司董事长汤丽君的通知，其于 2022 年 11 月 22 日收到中国证券监督管理委员会的《立案告知书》（证监立案字 0382022043 号），“因你涉嫌内幕交易‘昊志机电’股票，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2022 年 10 月 26 日，我会决定对你立案”。

　　综上，昊志机电目前均已被证监会立案调查的三名高管，即控股股东、实际控制人、副董事长、总经理汤秀清、董事长汤丽君、以及董事、董事会秘书、副总经理、财务总监肖泳林，三者是否涉嫌牵涉同一起案件？沦为“窝案”？有待证监会的调查，值得关注。

　　公开资料显示，昊志机电控股股东、实控人汤秀清与董事长汤丽君是姐弟关系。

　　不止于涉嫌操纵证券市场

　　肖泳林今年初被通报批评

　　公开信息显示，肖泳林不止于前述涉嫌操纵证券市场，其在今年年初，因牵涉控股股东占用上市公司资金违规行为，被深交所通报批评。

　　据深交所今年1月5日发布的《关于对广州市昊志机电股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》，昊志机电子公司东莞市显隆电机有限公司（以下简称“显隆电机”）于 2020 年 11 月 27日以预付款名义向深圳市精时达智动化设备有限公司支付 2,000 万元，于 2021 年 7 月 14 日、10 月 11 日、10月 19 日、11 月 12 日以预付款名义向深圳市瑞剑科技有限公司合计支付 2,550 万元，上述款项实际上均被公司控股股东汤秀清用于归还借款，构成控股股东非经营性占用上市公司资金。

　　上述占用款项先后于 2020 年末、2021 年末全部转回显隆电机账户。

　　深交所表示，昊志机电的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条和《创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》第 2.1.4 条的规定。

　　同时，深交所表示，在上述违规事项中，昊志机电控股股东、实际控制人、总经理汤秀清未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务；昊志机电董事长汤丽君未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务；昊志机电时任财务总监肖泳林未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务；该三人对上述违规行为负有重要责任。

　　鉴于上述违规事实及情节，深交所依据本所《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第 12.4 条、第 12.5 条、第 12.6 条以及《上市公司自律监管指引第 12 号——纪律处分实施标准》第二十三条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：一、对广州市昊志机电股份有限公司给予通报批评的处分；二、对广州市昊志机电股份有限公司控股股东、实际控制人、总经理汤秀清给予通报批评的处分；三、对广州市昊志机电股份有限公司董事长汤丽君、时任财务总监肖泳林给予通报批评的处分。

　　并且，对于广州市昊志机电股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分，深交所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。

　　今日股价盘中大跌超11%

　　盈利去年暴跌后转亏

　　或受董事、董事会秘书、副总经理、财务总监肖泳林被立案调查影响，昊志机电股价今日即9月19日开盘大跌，盘中更是跌破11%。

　　公开资料显示，昊志机电主营业务为从事高速精密电主轴及其零配件的研发设计、生产制造、销售与配套维修服务，产品涵盖数控机床领域的主轴、转台、直线电机、数控系统、直线电机等；机器人领域的谐波减速器、DD 电机、低压伺服驱动、刹车机构、编码器、末端执行、力矩传感器等；新能源汽车领域的氢燃料电池空压机和曝气鼓风机等。

　　从经营层面来看，2016年3月登陆深交所创业板的昊志机电，自上市以来，截至2022年度，年度营收整体大幅增长，分别为：3.31亿元、4.46亿元、4.62亿元、3.52亿元、8.74亿元、11.40亿元、9.87亿元；净利润则整体大幅下滑，分别为：0.63亿元、0.75亿元、0.51亿元、-1.55亿元、0.75亿元、1.40亿元、0.22亿元。

　　从今年上半年来看，继去年度营收、净利润双双下滑并且盈利暴跌八成后，昊志机电今年上半年盈利转为亏损。昊志机电2023年半年度报告显示，报告期内，营收4.68亿元同比下滑6.65%，归母净利润-0.15亿元同比下滑145.30%；归母扣非净利润-0.27亿元同比下滑218.30%。

　　为何继2020年扭亏为盈、2021年盈利同比大幅增长后，昊志机电在2022年盈利出现暴跌，进而在2023年半年度转为亏损？

　　昊志机电在2022年度业绩预告中提及，公司产品的终端应用领域主要系消费电子领域，报告期内，受产业周期和疫情影响，消费电子市场需求放缓，行业景气度降低，销售收入减少，主轴产品毛利率下降。此外，由于运动控制产品原材料价格上涨，运动控制产品成本上升，导致运动控制产品毛利率下降。此外，公司基于谨慎性原则对各类资产计提了资产减值准备，导致资产减值损失大幅增加，受上述因素综合影响导致公司净利润同比下降。

　　另外，针对今年上半年转为亏损，昊志机电表示，报告期内，受国内外宏观经济下行，全球消费疲软，公司主要产品应用领域消费电子领域的终端客户需求不及预期，以及市场竞争加剧等因素的影响，公司主轴业务收入、转台等功能部件相关业务、维修、零配件业务营业收入和毛利率均有所下降，公司禾丰智能制造基地于 2022 年 12 月转固，相关费用有所增加，以上综合导致公司 2023 年半年度毛利率、净利润大幅下降。

　　股价方面，据同花顺(300033)数据显示，2021年2月8日至今，昊志机电股价整体大涨超70%。值得注意的是，在2021年2月8日至2021年6月28日，汤丽君先后11次通过竞价交易累计增持昊志机电股票95.8万股，平均增持均价为10.84元/股。

　　截至9月19日下午收盘，昊志机电收15.95元/股，收跌    8.33%。