2023年券商投行质量评级工作启动 服务高水平科技自立自强等纳入评价

北京商报讯（记者 李海媛）11月24日，北京商报记者从券商人士处获悉，近日中证协向各证券公司下发关于开展2023年证券公司投行业务质量试评价的通知。为适应全面注册制要求，在总结2022年工作的基础上，根据监管需要，今年总体沿用原评价架构并进一步优化，形成“1+4+1”的总体架构。

具体包括：证券公司投行业务内部控制的制度建设和执行情况的评价；股票保荐、债券承销、并购重组财务顾问和股转公司（北交所）相关投行业务等四大类投行业务的履职尽责和业务规模情况评价；投行服务高水平科技自立自强情况等评价。调整后的评价充分利用现有的其他投行业务评价结果，保持监管标准统一，尽量不增加行业机构负担。

其中内控制度执行情况评价，由于扩大评价范围后，项目数量大幅增加，确定采用项目抽样方式。评价方式为证券公司自评、中证协复核确定，公司得分为参评项目平均分。