因开展业务存多项违规行为 杭州悦易私募及其法定代表人被监管警示

北京商报讯（记者 李海媛）6月11日，浙江证监局发文称，经查，杭州悦易私募基金管理有限公司（以下简称“杭州悦易私募”）在开展私募基金业务中存在未妥善保存私募基金投资者适当性管理、信息披露等方面的记录及相关资料；未勤勉谨慎履行管理职责，未按基金合同约定建立有效的关联交易风险控制制度等违规行为。

根据有关规定，浙江证监局决定对杭州悦易私募采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求其应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理职责，积极履行投资者适当性管理和信息披露义务。

此外，浙江证监局指出，毛金刚作为时任杭州悦易私募法定代表人、执行董事和总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了多项规定，故决定对毛金刚采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，浙江证监局要求毛金刚提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取有效措施，杜绝公司再次发生此类行为，切实保护投资者合法权益。