破发股慧智微7股东拟询价转让 2023上市当年增收增亏

中国经济网北京6月12日讯 慧智微(688512.SH)昨日晚间发布股东询价转让计划书。7名股东因自身资金需求，拟转让慧智微股份总数为6,099,732股，占慧智微总股本的比例为1.34%。

本次拟参与询价转让的股东为GZPA Holding Limited、珠海广发信德智能创新升级股权投资基金（有限合伙）、珠海广发信德科文创业投资基金（有限合伙）、广州南鑫珠海港(000507)股权投资合伙企业（有限合伙）、珠海广发信德环保产业投资基金合伙企业（有限合伙）、广州信德创业营股权投资合伙企业（有限合伙）、广远众合（珠海）投资企业（有限合伙）（以下合称“出让方”），拟转让股份数量分别为3,049,866股、689,270股、609,973股、609,973股、609,973股、406,649股和124,028股，占所持股份比例分别为13.55%、12.15%、12.15%、12.15%、12.15%、12.15%和12.15%，占慧智微总股本比例分别为0.67%、0.15%、0.13%、0.13%、0.13%、0.09%和0.03%。

根据公告，出让方委托华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）组织实施慧智微首发前股东询价转让（以下简称“本次询价转让”）。

出让方与华泰联合证券综合考虑出让方自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日前20个交易日慧智微股票交易均价的70%（发送认购邀请书之日前20个交易日股票交易均价=发送认购邀请书之日前20个交易日股票交易总额/发送认购邀请书之日前20个交易日股票交易总量）。本次询价认购的报价结束后，华泰联合证券将对有效认购进行累计统计，依次按照价格优先、数量优先、时间优先的原则确定转让价格。

本次询价转让为非公开转让，不会通过集中竞价交易方式进行。受让方通过询价转让受让的股份，在受让后6个月内不得转让。限制转让期限内，受让方不得通过转融通出借该部分股份，不得融券卖出慧智微的股份；本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者。

本次询价转让的出让方均非慧智微的控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员。GZPA Holding Limited非慧智微持股5%以上的股东；珠海广发信德智能创新升级股权投资基金（有限合伙）、珠海广发信德科文创业投资基金（有限合伙）、广州南鑫珠海港股权投资合伙企业（有限合伙）、珠海广发信德环保产业投资基金合伙企业（有限合伙）、广州信德创业营股权投资合伙企业（有限合伙）、珠海广发信德新州一号创业投资基金（有限合伙）的基金管理人均为广发信德投资管理有限公司，广远众合（珠海）投资企业（有限合伙）是广发信德投资管理有限公司的员工跟投平台，前述主体为一致行动关系，因此其持有的权益需合并计算，其合计持股比例超过5%（珠海广发信德新州一号创业投资基金（有限合伙）不参与本次询价转让）。

截至2024年3月31日，GZPA Holding Limited持有慧智微22,513,284股，持股比例4.95%；珠海广发信德智能创新升级股权投资基金（有限合伙）持有慧智微5,674,596股，持股比例1.25%；珠海广发信德科文创业投资基金（有限合伙）持有慧智微5,021,764股，持股比例1.10%；广州南鑫珠海港股权投资合伙企业（有限合伙）持有慧智微5,021,764股，持股比例1.10%；珠海广发信德环保产业投资基金合伙企业（有限合伙）持有慧智微5,021,764股，持股比例1.10%；广州信德创业营股权投资合伙企业（有限合伙）持有慧智微3,347,844股，持股比例0.74%；广远众合（珠海）投资企业（有限合伙）持有慧智微1,021,092股，持股比例0.22%。

慧智微于2023年5月16日在上交所科创板上市，发行数量为54,300,500股，发行价格为20.92元/股，保荐机构（主承销商）为华泰联合证券有限责任公司，保荐代表人为彭海娇、张辉。目前该股处于破发状态。

慧智微首次公开发行股票募集资金总额为113,596.65万元，募集资金净额为102,832.89万元。慧智微最终募集资金净额比原计划少47585.89万元。慧智微于2023年5月10日发布的招股说明书显示，该公司拟募集资金150,418.78万元，用于芯片测试中心建设项目、总部基地及研发中心建设项目、补充流动资金。

慧智微首次公开发行股票的发行费用为10,763.76万元，其中保荐承销费用（含辅导费）7,813.87万元。

2023年，慧智微实现营业收入5.52亿元，同比增长54.77%；归属于上市公司股东的净利润-4.09亿元，上年同期-3.05亿元；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-4.50亿元，上年同期-3.09亿元；经营活动产生的现金流量净额为-2.18亿元，上年同期为-3.61亿元。

2024年一季度，慧智微实现营业收入1.05亿元，同比下降12.77%；归属于上市公司股东的净利润-8113.65万元；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-9306.55万元；经营活动产生的现金流量净额为-8215.81万元。