因多项违规情况被深交所关注 *ST洪涛董事长刘年新发布公开信

中国网财经6月17日讯 违规提交减持申请被监管、控制权变更引关注、信披违规被责令改正......处在退市边缘的*ST洪涛(002325.SZ)几乎同时收到深交所下发的《监管函》、《关注函》，和《责令改正措施的决定》。

6月17日下午，董事长刘年新在其公司微信公众号发布《公开信》，其内容所述，除讲述*ST洪涛当前危机外，也对相关监管内容做出部分回复。

高管离职违规提交减持申请被监管

6月16日晚间，*ST洪涛公告称，2024年5月13日，董事会收到侯春伟书面辞职报告，其因个人原因申请辞去公司董事、副董事长、总裁及所兼任公司董事会战略、信息披露等委员会委员等一切职务。

同时，侯春伟所持有公司股票78,787,642股，其辞职后将严格遵守《上市公司股东减持股份管理暂行办法》等相关规定。

该公告火速引来深交所《监管函》。《监管函》显示，*ST洪涛5月13日收到侯春伟书面辞职报告，5月27日向深交所提交侯春伟《股份减持计划告知函》：侯春伟拟减持*ST洪涛股份19,696,911股。

*ST洪涛在知悉侯春伟已辞去董事及高管职务，其依法在离职后六个月内不得减持的情况下，仍刻意隐瞒相关情况，向深交所提交其股份减持申请。该行为违反深交所《股票上市规则(2024年修订)》第2.1.1条的规定。*ST洪涛被深交所监管。

多项重大不确定性内容引关注

当日，*ST洪涛披露的《关于控股股东、实际控制人签订暨公司控制权发生变更的公告》显示，*ST洪涛控股股东、实控人刘年新将其所直接持有的、占总股本比重为18.31%的321,620,366股股票所对应的表决权全部委托给赢古能源科技(浙江)有限公司行使，并承诺不以其他方式谋求取得或联合取得上市公司控制权，积极协助赢古能源成为上市公司实际控制人；公司的控股股东或变更为赢古能源，实际控制人变更为陈秀花、唐碧琦。

同时，*ST洪涛又披露了《关于控股股东签署暨控制权拟发生变更事项的终止公告》显示，*ST洪涛及公司控股股东刘年新决定与深圳市招金金属网络交易有限公司及海南东方招金矿业有限公司解除《股份转让框架协议》，即深圳招金与海南招金不再受让刘年新持有的、占比4.58%的80,405,091股股票，刘年新也不再将剩余持有的公司股份表决权全部委托给深圳招金与海南招金。

上述公告内容中涉及的重大风险事项引起深交所高度关注。

《关注函》显示，因刘年新此前未能按照股票质押式回购业务交易协议约定购回质押股票209,440,000股，国信证券按协议约定启动对涉及违约的质押股份进行强制执行，于2023年8月21日至11月21日共处置*ST洪涛股票22,323,383股，后续可能对剩余质押的187,116,617股股票进行处置；而刘年新在上述公告中所说持有*ST洪涛股票321,620,366股，其中质押的数量为310,535,186股，占比例96.55%，且质押股票中176,495,186股已经被申请平仓，存在被平仓可能，质押股票中134,040,000股由于质押借款到期，存在平仓风险；同时，刘年新因与深圳市方大置业发展有限公司的房屋买卖合同纠纷一案，近日收到《执行裁定书》，方大置业要求国信证券执行刘年新所持股份48,929,745股。该股权已处于被强制执行的过程中，存在股权变动的重大风险。因此，若刘年新股票被强行平仓或强制执行，本次委托表决权对应的股份将大幅减少甚至为零，赢古能源是否能取得你公司的控制权存在重大不确定性。

此外，《关注函》还关注到在*ST洪涛存在重大经营风险、财务风险、资金风险、人员流失风险交织，内控混乱的情况下，赢古能源如何协助*ST洪涛做大做强建筑装饰主业存在重大不确定性；及赢古能源货币资金较少，资产负债率极高，在本次控制权转让中并未支付对价，赢古能源是否具备足够的资金实力完成本次控制权收购并对*ST洪涛提供资金纾困存在重大不确定性等其他问题。

信披违规被责令改正

2024年6月14日，*ST洪涛在“洪涛股份”微信公众号发布未公开信息《洪涛新的控股股东或其指定主体增持公司股份》，该信息不多时又被删除。

此举违反《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号，下同)相关规定。对此深圳证监局下发《关于对深圳洪涛集团股份有限公司采取责令改正措施的决定》。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定，深圳证监局决定对*ST洪涛采取责令改正的监管措施。

要求其自查本公司及相关方是否存在信息披露违法、泄露内幕信息、内幕交易、操纵市场等违法违规行为，并于2024年6月15日前向深圳证监局报告。

深圳证监局在此《决定》还表示，将依法对上述事项开展核查，并将视核查情况采取进一步措施。

刘年新：为洪涛，我已濒临倾家荡产

刘年新在《公开信》中表示，近期公司股价受多方面因素影响连续下跌已有10个交易日，特别是法院对公司启动预重整，临时管理人已经进场开展实质性的工作，随着公司连续发布利好公告后，股价再次出现意外的连续跌停，每天出现巨量卖出的封单，很显然是有个别主力资金恶意做空。

刘年新称，其不存在“设局套现”、“恶意退市”情况，反而其及其家人亲属为公司多次提供财务资助5亿元左右，提供了超过10余亿元的担保。同时，作为公司的大股东，其个人经济最困难的时候，也从未减持个人持有的公司股份，洪涛就像自己的亲生孩子，其已散尽家财保洪涛。

同时，刘年新称，为资助洪涛质押在国信证券的股票，由于洪涛无法及时还款，致使本人不能按照股票质押式回购业务交易协议约定购回股票，质权人国信证券按照协议约定对本人违约部分股票进行了强制平仓；本人为洪涛购买深圳市方大置业发展有限公司房产的付款义务做了保证担保，后因洪涛无法按约支付，面临被法院强制执行质押在国信证券的48,929,745股的股票。为洪涛，我已濒临倾家荡产。

谈及赢古能源相关协议时，刘年新表示，近期公司与赢古能源科技(浙江)有限公司签署了《表决权委托协议》，这是正式协议，而不是意向协议，赢古主营新能源上下游产业，包括风电、太阳能光伏发电和储能相关业务，其关联或控制公司拥有已建成的风电场，未来在新能源方面与洪涛能产生战略协同。我们希望通过与赢古的合作，为洪涛的主营业务赋能，提升洪涛的持续经营能力。

截至今日收盘，*ST洪涛再度跌停，报0.59元/股，这也是其连续第11个交易日收盘价低于1元。