各证监局要求:落实证券期货市场安全稳定工作

2008年04月11日13:21  来源: 中国证券监督管理委员会  


  立即行动 全面排查 组织演练 青岛证监局迅速部署维护辖区证券期货市场安全稳定工作

  4月7日,证券期货监管系统维稳工作视频会议召开后,青岛证监局立即组织召开全体干部会议,研究贯彻落实措施。姜岩副局长对全体干部提出三项工作要求:一要领会,要求各处组织处内干部深入学习讨论会领导关于维护证券市场稳定安全运行的讲话精神,统一思想、提高认识、不折不扣、措施得力;二要落实,要求证券期货机构监管业务处立即组织专题会议进行部署,布置辖区各单位健全领导机构、进行风险排查,完善应急机制;三要检查,要求各业务处近期对辖区证券期货经营机构落实维稳工作情况进行专项检查。会后立即了成立青岛证监局维护市场稳定工作领导小组,姜岩副局长担任组长,韩汝俊副局长、殷建华局长助理担任副组长,各处室负责人为小组成员。明确维稳具体工作由办公室负责,履行综合协调、信息汇总和值守应急职能,各处室根据监管工作职责,组织落实相关工作。

  为进一步组织辖区证券期货经营机构落实好维护市场稳定和安全保障工作要求,4月8日,我局组织召开辖区证券期货机构维护稳定工作专题会议。姜岩副局长、韩汝俊副局长出席了会议。韩汝俊副局长传达了证券期货监管系统维稳工作视频会议精神,姜岩副局长对辖区内各证券期货机构如何做好维稳工作提出六项要求,布置各机构立即健全维稳工作领导机制、立即组织风险排查和应急预案演练工作。姜岩同志在讲话中要求:

  一、要高度重视市场稳定和安全运行工作。今年我国涉及国家政治生活的重大事情比较多,同时近期股市波动幅度也很大,在如此复杂的社会和市场环境下,维护证券市场稳定和安全工作非常重要,且任务艰巨。各机构负责人务必要提高对此项工作重要性的认识,要有高度的政治意识、大局意识、责任意识,加强组织领导,认真做好系统保障、安全保卫、信访处置、投资者教育等工作,维护好本机构的一方平安。

  二、要健全领导机制、明确工作责任。各机构要成立本单位负责维护安全稳定工作的领导小组,主要负责人要亲自抓,负总责,担任领导小组负责人,运营、交易、电脑以及前台服务等部门负责人要作为小组成员,分工负责与业务相关维稳及安全工作。领导小组要落实责任到人,明确工作流程、工作预案和责任人,遇有紧急事项,做到联系畅通、有人负责、快速反应、及时应对。本机构维稳工作情况要及时向我局对口处室报告。要求各单位领导小组及联系人名单于4月11日书面上报我局对口处室。

  三、要全面排查风险隐患,防患于未然。重点排查三个方面:一是信息技术系统安全检查和评估。重点检查现有信息、通讯、电力系统建设和管理是否符合证监会技术系统管理规范工作的要求,是否能满足现有业务需要并保持安全运行,是否存在行情中断、系统瘫痪、电源易断等风险隐患,信息系统是否有病毒黑客侵入情况并采取了防范措施;二是是否有投资者群体上访和突发性事件的倾向和苗头,个别风险承受能力较弱投资者是否有情绪过激行为和不良倾向;三是本单位防火、防盗、防雷电雨雪灾害等安全保卫工作措施是否到位,是否与辖区公安部门建立工作联系,能够预防应对不稳定事项发生。以上排查中发现的风险隐患问题要立即采取措施进行整改,把问题解决在萌芽状态,并进一步完善防范措施。排查情况要求在4月11日前书面向我局报告。

  四、要完善应急处理机制。针对可能发生的交易和行情中断、灾害冲击等重大风险,各机构会后要进一步自查、完善预案,查看措施是否全面、详细、到位并具有操作性,要定时组织应急预案的培训和演习,做好与相关产品设备供应商以及电力、网络运营商、安全保卫等部门的衔接配合,保证紧急情况处理时信息畅通、快速反应。各机构进行系统升级或转换时,要提前向我局报备有关情况并进行应急演练,在保证交易正常运行的前提下方可进行。要求各机构本周内要自行组织一次应急处理演练,让本单位员工通过演练,明确紧急情况下工作责任、处理程序、工作流程、报告渠道。我局本月中下旬拟选择20家左右证券期货机构进行抽查。

  五、要加强投资者教育、处理好信访工作。要求各机构将投资者教育和风险揭示工作融入各项业务流程,体现在客户服务体系的各个环节,建立健全投资者教育长效机制。同时要结合推出创业板、股指期货等工作,突出新市场、新业务、新产品的风险教育,引导理性投资、强化“买者自负”意识。近期投资者教育应针对市场波动的现状做好引导工作,引导投资者清醒认识资本市场发展规律,充分树立投资信心和理性投资意识。

  近期信访工作要重点关注因市场波动投资者情绪不稳引起的群体上访倾向和苗头,要采取有效措施防范越级上访事件发生。对投资者上访反映的最关心最集中的热点难点问题,属于本机构的事要研究措施及时解决,属于其他部门的事要及时报告,做好疏导,形成预案。要继续落实信访工作“第一责任人”措施,本机构发生信访事项,机构主要负责人要在第一时间自行采取措施处理,不允许不负责任直接推向监管部门,形成反复信访和越级上访,最大限度将问题解决在当时、解决在本机构。

  六、要做好安全保卫、值班和重大事项报告工作。要进一步做好本机构安保工作,完善防火、防盗、防灾措施和设备,保证营业场所秩序稳定和安全运营。要建立与当地公安部门工作联系渠道,保证紧急事项发生能取得公安部门及时支持。要加强值班工作,保证24小时专人值班,联络通畅。各机构如发生群体性上访、冲击营业场所等影响社会稳定重大事项,要在第一时间向我局、地方政府、公司总部报告,并向当地公安部门通报,单位负责人要在第一时间赶到现场组织应对,做好疏导和处置工作,控制事态发展,力争风险化解在萌芽状态。

  姜岩同志最后强调,维护证券期货市场安全稳定工作是一项长期性、基础性工作,责任重于泰山。如哪家机构一旦在稳定和安全方面出了问题,我局将对该机构主要负责人实行“一票否决”。因此,做好维稳工作不仅是对市场负责、对工作负责,也是对自己负责。此项工作也要切实加强对员工的教育,做到安全稳定工作人人皆知、责任清晰、目标明确,工作不留死角。


(责任编辑:王见宇)

 

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