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高盛化解“欺诈门”

高盛董事长兼CEO 劳尔德·贝兰克梵
    贝兰克梵自2006年6月至今担任公司的董事长兼首席执行官。他于2003年4月成为公司董事;于2004年1月开始担任总裁兼首席运营官;2002年4月至2004年1月期间担任副董事长。

高盛遭华尔街史上最大处罚 砸出5.5亿买和解

    美国时间7月15日对高盛和美国证交会(以下简称SEC)来说都是一个重要日子。当天,SEC执行部主任Rob Khuzami对外宣布:高盛将为误导投资者支付5.5亿美元,从而和SEC达成民事和解。随后SEC的其他官员介绍了和解费用的分配方式:2.5亿美元补偿受害投资者,包括德国Deutsche工业银行(1.5亿美元)、苏格兰皇家银行(1亿美元),3亿美元算作和解费用,归SEC所有。同一天,金融改革法案在参议院获得通过,金融类股除高盛收盘大涨4.43%外,整体表现不佳。
  一年半的调查,91天的民事诉讼,一场开局时就能猜到结果的官司。4月16日开始的SEC诉高盛衍生品欺诈一案,在7月15日暂时画上了一个句号。[详细]

    高盛集团(Goldman Sachs) 一家国际领先的投资银行和证券公司,向全球提供广泛的投资、咨询和金融服务,拥有大量的多行业客户,包括私营公司,金融企业,政府机构以及个人。
    高盛集团成立于1869年,是全世界历史最悠久及规模最大的投资银行之一,总部设在纽约,并在东京、伦敦和香港设有分部,在23个国家拥有41个办事处。其所有运作都建立于紧密一体的全球基础上,由优秀的专家为客户提供服务。

高盛近4个月股价走势
事件背景

    美国证券交易委员会4月16日向纽约曼哈顿联邦法院提起民事诉讼,指控高盛集团在涉及次级抵押贷款业务金融产品问题上涉嫌欺诈投资者,造成投资者损失超过10亿美元。
    根据美国证交会当天提起的诉讼,高盛集团被指控销售了一种基于次贷业务的抵押债务债权,但高盛未向投资者披露美大型对冲基金保尔森对冲基金公司对该产品做空的“关键性信息”。
    美国证交会称,为这项交易,保尔森对冲基金公司2007年向高盛支付了约1500万美元的设计和营销费用,但投资者因此蒙受的损失超过10亿美元。遭到起诉的还有高盛副总裁法布里斯·图尔,美国证交会指控他对这起欺诈案负主要责任。

和讯调查
1.您认为高盛被罚5.5亿美元,金额是否合适
合适
较低
较高
2.您认为此次诉讼案,谁是最大的赢家
美国证交会
高盛
不好说
  
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专题制作:和讯新闻中心 张超
 谁输谁赢

“双赢一输”的和解

美国高盛集团15日同意支付5.5亿美元罚款,与美国证券交易委员会就民事欺诈指控达成和解。这是迄今为止美国证交会对金融机构开出的最大一笔罚单,高盛“欺诈门”事件暂告一段落。这是一场“双赢一输”的和解——美国证交会达到了自己的目的,高盛也最大限度降低了负面影响,只有投资者难以弥补在涉案交易中遭受的损失。 [详细]

高盛5.5亿美元化解“欺诈门”
  《华尔街日报》认为,高盛获得多个胜利而溜之大吉,让人怀疑美国证交会的起诉是否动了真格。高盛没有像一些管理层担心的那样被迫牺牲掉任何高管,包括首席执行长贝兰克费恩。[详细]

高盛认“错”不认罪
  高盛7月15日向法院提交的和解协议中表示:“高盛既不认罪,也不否认证交会的指控。然而,作为和解协议的一部分,我们承认ABACUS 2007-ACI产品的营销资料中的确包括"不完全信息"。 [详细]

 后续影响

在美国国会通过里程碑式的金融监管改革法案当天,华尔街投行大鳄高盛公司也终于以“和平方式”解决了一桩纠缠了三个月的麻烦官司。
     美国舆论认为,对于在高峰时期“日进亿金”的高盛而言,区区5.5亿美元根本无足挂齿,可谓是“破小财消大灾”。高盛的股价在周四纽约盘中和盘后交易中连续大涨。不过,高盛案的和解也引发了各界对于监管部门是否严格执法的广泛质疑,据悉,高盛接下来仍可能面临SEC甚至是司法部的进一步调查或法律行动。

高盛领受华尔街史上最大罚单 麻烦可能还没结束
    按照程序,高盛与SEC的和解协议还有待纽约南部地区联邦法官批准。据报道,高盛已敦促监管部门同意达成全球和解,这可能在事实上终止SEC对其他由高盛承销或出售的CDO产品的任何调查。
    不少专家和分析人士认为,高盛“欺诈门”不会就此完全了结。迫于舆论压力,SEC可能会采取其他措施,联邦检察机关也会继续展开调查。 [详细]

高盛被指帮助隐瞒债务 欧洲多国拒绝其包销国债
    据金融数据商Dealogic数据显示,希腊、西班牙、法国和意大利,均表示在最近发售国债活动中,高盛并无扮演领导角色。[详细]

 其他诉讼

纽约一家对冲基金经理告诉本报记者,2010年一整年对高盛来说可能都不会平静,随着各项调查的推进以及可能出现的其他诉讼,高盛会一直是金融界的焦点。
    美国证券交易委员会(SEC)还在收集总额20亿美元的债务抵押债券(CDO)HudsonMezzanine的信息。不过调查还处于早期阶段,还不确定它是否会导致SEC对高盛再次提出诉讼。[详细]

【6月9日】高盛再当被告 被诉发“欺诈财”
    澳大利亚对冲基金公司Basis Capital旗下一支基金9日起诉高盛,指控其虚报投资产品价值,从而加速了该基金在2007年的倒闭,该公司还寻求高盛支付10亿美元的惩罚性损害赔偿。

【6月7日】高盛遭美国国会指控 被质疑妨碍司法公正
    继美国证券交易委员会(SEC)对高盛发起指控之后,美国国会金融危机调查委员会(FCIC)也于7日向高盛集团发出一份传票,指责该公司长达25亿页的记录文件妨碍该委员会的调查。

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