“助力碳中和 东方在行动” 东方证券积极践行绿色金融 悦享投资之美

　　2021年4月22日是第52个“世界地球日”。在“碳中和”目标的背景和环保意识日益提升的当下，这一日子也变得更有意义。值此之际，东方证券举办了“助力碳中和 东方在行动”之世界地球日主题活动，积极践行环保理念。

　　本次活动通过图文结合的方式，在东方证券大厦大堂设立展板，向员工生动展示了塑料滥用对于环境造成的严重污染，并为员工科普了塑料生产各阶段与碳排放增加之间的关系，让员工意识到积极减塑势在必行。同时，为进一步增加员工的环保意识和参与度，拒绝随意丢弃塑料制品，助力塑料制品可回收，公司还联合了践行环保理念的国潮品牌“抱朴再生”，在办公区域设置了塑料瓶回收站，鼓励员工通过参与回收塑料瓶，兑换废弃塑料再生制品。

　　东方证券深知，证券公司不仅要发挥资本融通的功能，为推动社会可持续发展所需的环节和领域提供投融资支持，从源头上促进经济结构、产业结构、能源结构的转型，还要从自身经营管理出发，促进节能减排、绿色环保，从我做起，为减缓气候变化贡献力量。据《2020东方证券企业社会责任报告》披露显示，2020年，公司通过开展绿色金融、促进节能减排、宣传环保理念等方式，多管齐下推进公司和社会的可持续发展。

　　开展绿色金融 履行负责任投融资

　　一直以来，东方证券在立足业务发展的同时，切实响应国家战略，积极承担金融机构的社会责任，通过直接、间接融资和负责任投资，在投融资领域双管齐下，为绿色环保企业发展提供支持，助力绿色金融成为经济转型与发展的新引擎，支持中国碳中和目标的稳步实现。

　　在融资领域，2020年7月东方证券作为主力承销商，面向全球投资人，承销国家开发银行多市场同步发行的首单“应对气候变化”专题“债券通”绿色金融债券，积极参与国开行创新丰富绿色金融债券体系，为应对气候变化、实现碳中和贡献一份力量。该债券是国开行通过多市场发行的3年期100亿元首单“应对气候变化”专题“债券通”绿色金融债券，募集资金将用于低碳运输等绿色项目，助力打好蓝天、碧水净土保卫战，项目预计年节约标煤约41.3万吨，年减少二氧化碳排放约91.2万吨，有效减缓和抑制气候变化，降低污染物排放。

　　东方证券还助力上海申能融资租赁有限公司（简称“申能租赁”）成功发行2020年度第一期绿色定向资产支持商业票据。申能租赁是申能（集团）有限公司旗下融资租赁板块子公司，业务重点聚焦液化天然气、光伏、风电等绿色能源领域。2020年12月，东方证券担任牵头主承销商暨簿记管理人，助力申能租赁成功发行“上海申能融资租赁有限公司2020年度第一期绿色定向资产支持商业票据”，发行规模10.75亿元。本次入池资产涉及项目均属于“清洁能源”类绿色产业领域，基础资产现金流均来源于绿色产业领域收入。

　　在投资领域，东方证券及旗下公司坚持价值投资和责任投资理念，在追求价值投资回报的同时，将对社会、环境等方面的责任纳入投资决策考量，持续推动社会价值创造。

　　东方证券建立了较为成熟的权益类自营投资决策体系，基于投资决策五级架构开展投资业务的决策、授权及管理工作。在开展证券投资业务时，东方证券成立证券投资业务投资决策小组，在公司授权范围内全权负责证券投资业务的日常投资决策工作。投资团队在授权范围内制定和执行投资决策，以价值投资为导向，自下而上选择投资标的。研究策划团队分析宏观经济形势、行业发展前景、企业经营状况等情况，挖掘个股投资价值并向投资团队推介投资机会。

　　东方证券投资决策架构

　　东方证券全资子公司东证资管委派行业研究员每周监控商道融绿发布的ESG负面信息，对高能耗、高污染行业中企业的环境违规事件予以高度关注，针对发生ESG负面事件的企业审慎决策。实施正面筛选、负面剔除、ESG因子纳入等责任投资策略，以管理投资标的的ESG风险。

　　东证资管还通过调研加强信用风险管理，通过了解投资标的的财务相关信息，包括财务报表、财务比例、现金流量等数据，分析识别企业的债务偿还能力，另外还关注企业对外担保、股票质押情况，以及担保企业的授信高低、质押率等。

　　2020年，东证资管采购并应用商道融绿ESG评分数据库，将企业ESG评分结果引入公司投研系统，给予研究员ESG风险提示及预警。商道融绿ESG数据库向东证资管提供沪深300指数、中证500指数成分股及沪深两市市值排名在801-1,200位的上市公司的ESG评级数据，包括每家上市公司的ESG总分以及E、S、G三项的分项得分，评估范畴含环境管理、环境负面事件、员工管理、社会负面事件、商业道德、公司治理负面事件等13个方面。

　　2005年年初，时任联合国秘书长科菲•安南邀请一批全球规模最大的国际机构投资者，共同制定负责任投资原则。通过签署负责任投资六项原则，签署方承诺在做出投资决策时遵循ESG议题相关标准，并将ESG问题纳入投资和所有权决策。东方证券积极践行责任投资理念，东证资管于2019年以投资管理者身份签署联合国负责任投资原则（UNPRI），逐步按照负责任投资原则（PRI）完善公司的投研制度和管理制度，并积极参与UNPRI组织的负责任投资主题研讨会、负责任投资年会等相关活动，提升自身责任投资水平。同时，公司于2020年举办权益投资交流会，邀请银行、保险公司等机构参与，共同探讨责任投资的应用与发展，推动责任投资理念的实践。

　　促进低碳节能 建设绿色数据中心

　　东方证券积极倡导低碳环保的经营方式和工作方式，通过数据中心低碳转型、节水、节电、节纸等措施推进节能减排，帮助员工养成日常环保行为习惯，最大限度地减少污染。

　　此前，东方证券数据中心托管的服务器需要全年不间断运行，以向互联网用户持续提供服务，同时需要空调等辅助制冷设备实时供应冷能以维持其可靠运行，因此电能消耗量巨大，随之产生大量碳排放。于是，东方证券根据《关于加强绿色数据中心建设的指导意见》等政策要求，持续推进绿色数据中心建设，加快推动数据中心低碳转型。2020年，东方证券新启用的金桥数据中心为国家首座获得三星级绿色建筑设计标识证书的金融数据中心，不断采用节能减排技术提高能源及资源使用效率，降低温室气体排放。

　　具体来看，在绿色数据中心的建设过程中，东方证券通过高效供电系统在各数据机房模块楼层设置变电所，降低供电线路损耗；采用弥漫式侧送风方式和机柜热通道封闭技术，显著提高制冷效率；选用智能母线、储能型UPS、高效冷热源机组等高效用能设备，提高能源利用效率；利用自然冷却技术提高制冷效率，冬季自然制冷量达额定制冷总量的86%以上。

　　在节约水资源方面，东方证券采用市政用水作为主要来源，水资源消耗主要来自于日常运营中的办公环节，不存在水资源短缺的情况。在卫生间安装感应龙头，防止忘记关水现象，定期、及时巡检维修用水设备，消除跑冒滴漏现象。

　　在节约纸张方面，东方证券推进发布电子版司报，以代替纸质司报。所有通知均通过OA系统公布，推进无纸化办公。公司要求非正式文件、草稿进行双面打印或复印。社会责任报告印刷使用通过森林管理委员会（FSC）认证的纸张，保障纸张来源于可持续发展的、合法的且允许采伐的森林资源。

　　在固废废水处理方面，东方证券鼓励废旧办公用品再利用，无法回收利用的废弃物由物业统一收集处理。办公运营产生的有害废弃物如电子垃圾、光管、碳粉盒、硒鼓墨盒等，均委托有资质的单位进行回收，由回收方进行处置或再利用。办公与服务过程中产生的废水纳入市政污水管网。

　　同时，东方证券积极实施低碳与环保运营，使用绿色环保型材料装修办公区域，避免危害人体、污染环境。办公场所均采用LED灯，在节约能耗的同时降低线路损耗，善用自然光作照明之用，及时关闭办公室电灯，加强办公设备的待机惯例，减少设备电耗，严格控制空调夏冬季的运作时间和温度。东方证券还鼓励员工减少碳排放，鼓励其使用公共交通及同行共同用车，严格管控公司自有车辆出行，鼓励员工使用电话视频会议系统进行线上沟通，减少现场会议数量，降低因差旅出行产生的碳排放。

　　宣导环保理念 发起环保行动倡议

　　为呼吁广大员工重视自然生态环境的保护，落实可持续发展的理念，2020年东方证券面向全体员工发起环保行动倡议，在6月5日世界环境日，举办了“这一刻，我们一起爱地球”环保主题活动，通过开设环保主题摄影展，发起“咖啡渣回收”环保行动、“旧衣回收”计划等，号召员工从我做起、从现在做起、从点滴做起，践行可持续的生活和消费方式，为保护共同的蔚蓝星球贡献力量。

　　此次环保主题摄影展精选并展出了35张照片，涉及水资源保护、生物多样性、气候变化、可持续消费等方面，东方证券还在活动现场举办了多项有益的互动体验活动。其中，“环保标志竞猜”游戏帮助员工认识了更多环保标志，了解标志的涵义，从而更好地在日常消费行动中践行环保的理念。

　　东方证券发起的“咖啡渣回收”环保行动，携手专业合作伙伴，将公司咖啡吧的废弃咖啡渣定期回收，制作出生态绿植的有机土壤。2020年，东方证券共回收咖啡渣500千克。

　　东方证券还鼓励员工参与“旧衣回收”计划，通过携手专业平台回收再利用的方式，让旧衣新生，闲置物品获得再利用，以点滴行动守护自然之美。2020年，公司员工共捐赠旧衣物414.30千克。

　　此外，为提升公司业务人员的ESG知识储备和责任投资意识，东方证券邀请了研究所和外部咨询机构商道纵横的专家，面向各相关部门业务人员开展了ESG内部培训，涉及ESG发展趋势、国内外优秀ESG实践案例、ESG与投融资业务的有机结合等内容。

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