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端掉一个黑嘴,十万骗子失业?网红荐股被判19年,揭盘后票黑幕

2021-09-17 22:38:58 新京报 

9月16日晚,据央视《焦点访谈》报道,近日,一起操纵证券市场的犯罪案件作出宣判,主犯吴承泽因操纵证券市场罪被判处有期徒刑8年,数罪并罚被判处有期徒刑19年。

该案的主犯吴承泽曾是一位网红,在投资顾问圈可谓鼎鼎大名,他曾经对抓捕审讯他的联合调查组声称:“你们抓我一人,相当于端掉了后面十万骗子的饭碗。”

吴承泽是谁?为何口气这么大?他是如何操纵证券市场的?

据报道,吴承泽团伙在2016年10月份至2019年3月20日的595个交易日期间,通过抢帽子交易操纵股票465次,获利2.7亿元,资金型操纵(联合、连续交易操纵)7只股票,获利2.6亿元,合计获利5.3亿元。

据了解,吴承泽案是操纵市场及其衍生违法犯罪类案中获刑最高的一起案件。随着2020年3月1日《操纵市场司法解释》的施行,降低了操纵市场入罪和加重处罚的门槛,今年刑法修正案(十一)的出台,进一步明确了“抢帽子”操纵的适用情形,对操纵市场犯罪的打击惩戒力度还将进一步加大。

大数据又立功了,神奇荐股“大神”引起证监会注意

据央视《焦点访谈》报道,2017年6月到2018年10月期间,上海证券交易所和深圳证券交易所监控发现,有多个账户在相近的时间点趋同交易多只股票,大量卖出,获利明显。证监会启动调查后进一步发现,这些“问题账户”并非本人在操作。

尽管实际操作“问题账户”的涉案人员吴承泽潜逃,但稽查人员从另外一条线索发现,“问题账户”所交易的异常股票有一个共同特点,都是被人在各种社交平台上推荐过的,而推荐人正是证券领域所谓的“专家”和“老师”。

在《焦点访谈》报道中,证监会稽查执法人员表示:“每天11点半会统一推同一只股票,而且说下午1点肯定涨,下午1点一看,果然这只股票就涨了。下午3点就收市了,还会统一推一只股票,说这只股票第二天早上9点一定会涨。我们作为证监会专业的监管干部,都觉得非常神奇,哪里来的这样的大神?”

稽查人员很快查清,“盘后票”发布的股票代码均来自于境外七个网站,发布方式搞的还非常神秘。

“平常网页就是黑的,什么都没有,每天11点半或者下午3点,不是7个网站,而是随机的,可能其中的2个网站会出现六个数字,这六个数字非常小,一个黑黑的网页上面就有6个数字,而这个数字在网页上持续的时间不会超过5分钟就会消失。”

当调查组进一步追踪时,发现这7个“盘后票”网站服务器均设在国外。金华市公安局经侦支队蒋益群表示:“因为境外网站发布,信息发布也挪到境外去了,当时给我们造成了很大障碍。但是现在大数据年代,我们通过多种数据的叠加分析、穿透,包括资金链的穿透等等,最终指向吴承泽那里。”

盘后票“抢帽子”怎么操纵股价?

经过进一步的调查,稽查人员发现,这些神奇的股票其实就是“盘后票”,内行人也称“抢帽子”,是指犯罪嫌疑人先大量买入股票建仓,再通过对该股票进行公开预测、评价,诱骗投资者跟风买入,待股价被抬高时,嫌疑人借机反向卖出获利,而最终上当受骗的都是广大的投资者。

盘后票,是指股市收盘后才发布、推荐给股民的股票。推荐的同时,荐股者还常常提示股民“切勿追高!”

抢帽子交易则是指证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员,买卖或者持有相关证券,并对该证券或其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议,从而间接影响证券价格,从中谋利的行为。

吴承泽就是通过提前买入,并通过盘后票推广,吸引散户买入,推高股价,反向卖出获利。

据《证券日报》报道,金华市公安局经济犯罪侦查支队支队长蒋益群表示,“吴承泽自己承认,他推荐的股票已经100%符合预期,而且是全市场唯一的、在国内具有垄断地位的。每天躺着就能赚个几十万元。”

央视《焦点访谈》称,“盘后票”网站总共推荐了一千多只股票。大量投资者因为相信“盘后票”网站的推荐跟风买入,相关股票的交易量大涨。但是这时候买进股票的中小投资者并不知道,背后的操控人却对这些股票做了完全相反的操作。

证监会稽查执法人员表示:“当天这只票虽然收获了不错的涨幅,以涨停价收盘,但是操纵团伙早期埋伏进去,他们的持仓已经悄悄地减持了,出货了。此后几天全部都是收跌的,当天跟风进去的投资者在此后几个交易日,因为股价下跌被套进去,全都变成了接盘侠。”

神奇荐股不断升级,借鉴电信诈骗形成生态化

据央视《焦点访谈》报道,吴承泽在2018年选择发布“盘后票”,盯着的都是市场上盘子不大,平日里交易比较低迷的中小股,“盘后票”信息一经发布,全都纷纷涨停。但此时吴承泽并没有着急选择其中的股票进行操纵,为了让更大范围的人崇拜他这个“股神”,他叫自己的朋友经营了几家投资顾问公司,专门成立了荐股团队,通过社交平台来招揽粉丝,精心打造黑色违法链条。

金华市公安局经侦支队蒋益群表示:“某某股票明天会涨,散户一看第二天确实涨了,第二天他又告诉你某某股票后天会涨,他一看又涨了,三天看下去,他开始吹了,我公司实力怎么强大,有多少分析师,有多少研究员。散户讲你3点钟才告诉我,我买不进了,能不能3点之前告诉我呢?他讲可以的,但是你要交咨询费。”

这些被吴承泽控制的投资顾问公司、荐股团队,很多手法其实就是效仿电信诈骗。无数投顾和“黑嘴”会把这些股票推荐给会员或潜在会员,吸引大量散户资金买入。

除了操纵证券市场罪外,吴承泽还犯了侵犯公民个人信息罪。

判决书显示,2016年年底,吴承泽从他人处获取一个存储有手机号码、短信等公民个人信息数据库的移动硬盘,包含手机号码等信息397.86万条,其中能够与其他信息相结合识别特定自然人身份手机号码的公民个人信息61.45万条。吴承泽将这些信息提供给四川证券之星、陕西证券之星的负责人,用于推广盘后票、发展会员。

大量的会员交了各种咨询费后,根据推送操作账户,最终却沦为了吴承泽团伙“抢帽子”交易里面的“接盘侠”。

据《证券日报》报道,浙江省金华市人民检察院第一检察部检察官、该案公诉人王波表示,“吴承泽团伙推荐盘后票、抢帽子的规模、次数、频率,可以说是前无古人。”在“抢帽子交易操纵”这一证券犯罪的细分领域,吴承泽做到了极致。

多年抓捕终于归案,监管方将持续保持高压

吴承泽一直在境外,为了整个案件的顺利收网,公安部门一边在暗中密切关注吴承泽回国的时机。

据《证券日报》报道,2016年10月份以来,吴承泽指使手下搭建了7个境外网站,用于发布盘后票。此后,吴承泽与马允飞合作组建操盘团队,并在西安、成都等地搭建操盘窝点。2017年开始,马允飞瞒着吴承泽成立了4家私募公司,发布私募基金产品,并在南京等地建立操盘窝点。

2019年3月份,吴承泽回国。3月20日,吴承泽回国一星期后,公安部门开始收网行动。金华市公安局经济犯罪侦查支队办案证券犯罪侦查大队副大队长陈伟杰表示,“当天上午10点左右,金华市公安局组织192名警力,会同证监会稽查人员69人,分赴成都、西安、南京、重庆、深圳、河南上蔡、广东汕头、江苏宿迁等八地,对5处疑似操盘窝点、3处黑嘴窝点及18名预抓捕对象开展联合收网行动。当天上午,18名预抓捕对象到案17名。”

一审判决中,吴承泽犯操纵证券市场罪,判处有期徒刑八年,并处罚金人民币6000万元;犯非法经营罪,判处有期徒刑六年六个月,并处罚金人民币1800万元;犯侵犯公民个人信息罪,判处有期徒刑四年,并处罚金人民币100万元;犯盗窃罪,判处有期徒刑十一年,并处罚金人民币3万元;决定执行有期徒刑十九年,并处罚金人民币7903万元。

马允飞犯操纵证券市场罪,判处有期徒刑六年,并处罚金人民币5000万元。推票、协助洗钱的杨宏禹、夏永刚等6人被判有期徒刑实刑,提供配资和搭建境外网站的李俊、郭豪鑫等7人被判有期徒刑缓刑。

据了解,今年7月,中央发布了《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,对夯实资本市场法治和诚信基础,推动形成崇法守信的良好市场生态作出重要部署。操纵证券市场行为,就像一只看不见的股市黑手,不仅严重侵害投资者合法权益,也影响资本市场资源配置作用的正常发挥,危害国家金融安全稳定。目前,吴承泽操纵的“盘后票”网站已停止运营,吴承泽团伙悉数落网,“盘后票”这一证券市场“毒瘤”被一举铲除。监管部门将持续加强监控力度,依法从严从快从重查办,不断提升违法犯罪成本,切实维护投资者利益和市场公平交易秩序。

编辑 徐超 据央视《焦点访谈》、《证券日报》报道综编 校对 付春愔

(责任编辑:李显杰 )
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