涉五项违规行为，深圳盛世国盈资管被出具警示函

中新经纬10月11日电 深圳证监局网站10日消息，因存在未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等五项违规行为，深圳证监局对深圳盛世国盈资本管理有限公司、周嵘、张怡飞出具警示函。

具体来看，经查，深圳盛世国盈资本管理有限公司(以下简称盛世国盈或公司)在从事私募基金业务活动中，存在未采取问卷调查等方式对个别私募基金投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对个别私募基金进行风险评级、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息、未根据中国证券投资基金业协会规定及时填报并定期更新从业人员有关信息、未保存部分投资者适当性管理资料的情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定。

图片来源：深圳证监局网站

通报还显示，周嵘于2015年9月30日至今担任盛世国盈法定代表人、执行董事，于2018年10月1日至今兼任盛世国盈总经理，对公司未根据中国证券投资基金业协会规定及时填报并定期更新从业人员有关信息的违规行为负有责任。

此外，张怡飞于2015年10月1日至2018年9月30日期间担任盛世国盈总经理，对公司未采取问卷调查等方式对个别私募基金投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对个别私募基金进行风险评级、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息、未保存部分投资者适当性管理资料等违规行为负有责任。

天眼查APP显示，深圳盛世国盈资本管理有限公司成立于2015年，位于广东省深圳市， 是一家以从事商务服务业为主的企业，注册资本1000万人民币。(中新经纬APP)

编辑：杨京川