严禁奢靡炫富、作风不正！公募自律公约重磅发布，来看10条具体规范

　　中国证券投资基金业协会（以下简称协会）近日发布《公募基金行业文化建设自律公约》（以下简称《公约》），要求行业坚持党的领导，牢记初心使命，切实服务实体经济和国家战略，更好满足居民财富管理需求。

过去十年，公募基金行业迎来了跨越式发展，行业产品供给日益丰富，客户基础不断扩大，管理规模稳步增长，服务普惠金融的功能定位不断彰显。多位公募基金高管表示，当下处于以党的二十大胜利召开为起点的新征程上，公募基金应当以更加昂扬的姿态走好新征程的奋进之路，为中国式现代化贡献现代金融力量。

十条《公约》矩步方行

《公约》共10条，分别从党的领导、初心使命、守法合规、信义义务、长期主义、廉洁从业、立德修身、作风端正、言论得当、公司管理等十个方面作出规范：

一是坚守“初心”，拥护党的领导，强化使命担当；坚定拥护“两个确立”，要求坚决做到“两个维护”，贯彻执行党的路线方针政策，决不搞变通、打折扣；

二是恪守“底线”，坚持守法合规，践行信义义务。《公约》提出，胸怀“国之大者”，矢志金融报国，服务实体经济与国家战略，服务资本市场改革发展，更好满足居民财富管理需求，避免自娱自乐、背离初心使命。

三是针对少数从业人员谋取不正当利益、奢靡炫富、生活作风不正、言论失当等重点问题，明确彰显监管、自律态度；《公约》还指出，基金从业人员需要强化合规意识，坚守职业底线，严禁“老鼠仓”、非公平交易以及各种形式的利益输送等违法行为。

四是强化行业机构人员、薪酬管理的主体责任，《公约》旨在引导行业机构与广大基金从业人员树立正确的价值观、事业观、职业观，坚定推进行业实现更高水平、更高质量的发展。从业人员应当崇尚专业精神，切实勤勉尽责，忠实保护投资者利益，不欺骗、误导、差别对待投资者。

协会表示，下一步将在《公约》基础上，持续完善和优化公募基金机构及人员相关自律规则体系，同时依托协会理监事会、各委员会，加强联动，层层辐射，把行业文化和职业道德的自律要求传导至行业全部机构和从业人员，切实形成强大的行业文化自律合力。

公募基金迈向新征程

资本市场作为现代金融体系的重要组成部分，对实现经济高质量发展肩负着重要使命。公募基金与国同兴，与中国经济同向同行，服务国家战略，推动产业升级，为实体经济发展注入源头活水。新时代发展背景下，多层次资本市场制度建设的持续完善为公募基金行业的蓬勃发展提供了坚实基础。公募基金的蓬勃发展，又成为了新时代资本市场服务实体经济的生动注脚。 

嘉实基金总经理经雷表示，最近十年来我国资本市场形成了主板、科创板、创业板、北交所以及新三板等多层次资本市场，公募基金也迎来不断创新发展的机会，无论是沪港通、深港通、科创板、北交所主题基金，还是公募REITs、个人养老目标基金等，都成为资本市场改革的重要见证者、参与者，也是受益者。 

“受益于资本市场改革与顶层制度设计的不断完善，以及监管政策的规范引导，近十年来公募基金行业的发展更有质量，无论是助力居民财富保值增值，还是服务实体经济都发挥了应有之义，这十年正是公募基金行业发展的‘黄金十年’，行业的普惠性进一步得到发挥。”经雷说，2012年至今，公募行业资产管理总规模从2.19万亿元增长到当下的超26万亿元，其中主动股票型基金规模在这十年间增长超30倍；自2012年至今年上半年底，公募基金的累计分红已超过1.28万亿元。 

党的二十大报告提出，要“坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位”“加强企业主导的产学研深度融合，强化目标导向，提高科技成果转化和产业化水平”。高质量发展要求实体经济从“要素驱动”走向“创新驱动”，这有赖于建设与创新驱动发展战略高度适应的现代化金融体系。

回望过往十年，党的十八大以来，为提高直接融资比重，党中央、国务院出台了一系列政策措施，资本市场全面深化改革、设立科创板、科创板和创业板试点注册制相继成功落地、新三板改革深化、北京证券交易所设立、资本市场激励约束和竞争择优机制基础不断健全。且随着注册制的全面落地，IPO效率显著提升，更多资源有望向符合国家战略的产业、科技产业、新兴产业集中，这些都为公募基金更好地发挥资源配置专业能力创造了有利条件。

南方基金管理股份有限公司总经理杨小松表示，公募基金可以通过深度基本面研究，发挥专业机构投资者定价能力和产品创设能力，引导社会资本向战略新兴行业中的优秀和潜力企业聚集，提升科创类企业权益融资的便利性，促进高质量创新资本形成，提升产业链供应链韧性和安全水平，提升实体经济创新效能。

公募基金聚焦文化建设

2021年举办的基金业协会第三届会员代表大会中提出，突出行业文化、促进健全发展生态的理念。健康良好的文化积淀是一个行业的重要“软实力”，加强文化建设是实现行业高质量发展的基础性工程。

日前，协会收集了132家公募基金公司的社会责任问卷反馈，在天相投顾的协助下，完成2022年度《中国证券投资基金业公募基金管理公司社会责任报告》。报告全文共计15.28万字、71张图表、118张图片、251个案例，从多个方向立体展示了公募基金行业践行社会责任、助力实体经济发展、服务国家战略、抗击疫情、推动行业发展、积极投身公益慈善事业等共计12个方面的社会责任履行情况。

从反馈问卷的132家基金管理公司来看，有104家公司均已成立了文化建设小组。于2019年之后成立文化建设小组的基金管理公司约占90%，小组负责人所在部门多集中于总经理办公室、公司管理层、稽核部与党支部，小组成员人数平均约为10人。

按照中国证监会对基金行业提出的关于企业文化建设的工作要求，结合公司企业文化建设实际，基金管理公司纷纷制定文化建设方案。在反馈问卷的132家基金公司中，93家公司表明自身已经确定了行业文化建设的总方案，约占公司总数的70%。在已确定行业文化建设总方案的基金公司中，89家基金管理公司在2019年之后确定了方案。

在已经确定行业文化建设总方针的基金管理公司中，有62家明确给出关于行业文化建设的总预算，总预算金额达到22896.16万元。总预算金额排名前十的公司具体情况如下图：

文化理念是企业文化建设的重中之重。文化纲要是企业价值观的系统阐释。本次调研的132家基金管理公司均已确立公司文化理念或文化纲要，部分展示如下：

农银汇理基金——务实、敏捷、激情、合作

农银汇理基金确立了“务实、敏捷、激情、合作”的公司文化理念。其中，“务实”意味着实干进取，求实求真；“敏捷”意味着高效快捷、把握机遇；“激情”意味着奋力开拓、不断超越；“合作”意味着团结协作、和谐共生。

国泰基金——专业、守信、进取、和谐

国泰基金将公司的企业文化与新时代证券基金行业的文化核心理念和重要内容相结合，形成了“专业、守信、进取、和谐”的核心价值观，积极推动企业文化建设，积极传播企业价值理念。

西部利得基金——一个核心，四个支撑和两个延伸

西部利得基金构建了“一个核心，四个支撑和两个延伸”的文化体系，一个核心是指 “志存高远，践行当下，创造价值”的价值观，四个支撑是指投研、营销、合规和健康四个子文化，两个延伸是指塑造公司专业、特色的延伸文化。

此外，还有多家公募基金公司开展职业道德培训或制定相关制度，如兴证全球基金要求开展合规培训、建立专项机制、选任核心骨干，南方基金要求强化职业道德管控、制定发布相关规范等。