一次故障两则“罚单”，东方财富证券再收警示函，董事长曾公开回应

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时隔两个月，“券茅”东方财富(300059)（300059.SZ）旗下东方财富证券，因交易软件宕机被深交所出具警示函。

5月29日，深交所官网显示，2023年3月21日，东方财富证券技术系统发生故障，导致部分客户登录交易系统缓慢，引发市场高度关注。经查，该司于3月18日进行数据查询接口升级，因升级前论证测试不充分，未发现接口存在性能问题，导致交易及相关系统的安全稳定运行受到影响，且网络安全事件发生后未及时向本所报告，违反了相关规定，现对该司采取书面警示的自律监管措施。

深交所指出，东方财富证券应针对违规问题采取有效措施进行整改，强化交易及相关系统管理，加强变更及运维管理，完善应急处置机制，保障交易及相关系统安全稳定运行。

今年3月21日，东方财富证券交易软件出现长时间用户登录异常、持仓显示异常、无法交易等情况，APP与PC端均无法登录，“东财崩了”一度登上微博热搜。

当天，东方财富证券公告称：今日我司证券交易系统部分客户登录出现异常，盘中已恢复正常。对此我们深表歉意。若您有任何疑问，请与营业网点或95357联系，我们将全力为您服务。

时代财经注意到，此前的3月31日，因为网络安全事件未及时报告等问题，西藏证监局曾对东方财富证券采取责令改正的监督管理措施，并责令其对此次事件相关责任人员进行内部责任追究，并妥善处置此次事件引发的投资者诉求。

IPG中国区首席经济学家柏文喜向时代财经表示，时隔两个月，东方财富证券再收警示函，意味着交易所监管措施的严谨到位，以及对于防范此类问题再次发生的严明态度。

“这意味着东方财富证券的违规行为或漏报事件已经被深交所认定，并采取了更为严厉的自律监管措施。”另一位业内人士告诉时代财经。

一天之内两次宕机

3月21日早间，有网友爆料，东方财富交易软件“崩了”，无法正常登录交易。上午10点半左右，有部分网友表示已经恢复正常。但下午开盘后，有网友发现，该交易软件再次宕机。

当天，有网友表示，直接崩溃，导致损失接近2万元；还有网友在社交网站上表示：“一起组团换个券商吧，累了......”甚至社交平台上出现不少券商在积极“拉客”，“收留东财失意小伙”。

根据证监会发布的《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》，当集中竞价交易系统以外的实时交易系统出现严重异常，且故障持续时间30分钟以上的属于重大事件；若故障持续时间10分钟以上的属于较大事件。

对此，东方财富在深交所互动易平台上表示，对此次登录异常给用户造成的困扰，深表歉意。公司将以此为鉴，正视问题，深刻总结反思，认真吸取教训，扎扎实实提升服务能力，努力为用户提供更稳定、更便捷、更优质的服务。

3月24日，证监会在对东方财富证券申请上市证券做市交易业务资格反馈意见中，要求说明此次信息安全事件的发生原因、影响以及整改情况，并进一步说明公司是否符合“最近1年信息系统未发生重大及以上级别信息安全事件”条件。

一周后，东方财富证券收到来自监管的“罚单”。3月31日晚间，西藏证监局发布关于对东方财富证券采取责令改正措施的决定。决定指出，经查，东方财富证券在2023年3月21日的网络安全事件中，存在信息系统升级论证测试不充分、未及时报告网络安全事件的问题。

西藏证监局还要求，东方财富证券应进一步加强信息系统建设的统筹规划，充分了解系统架构及内部运行机制，强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理，完善应急预警、处置、报告机制，确保信息系统安全平稳运行。东方财富证券应于3个月内完成上述整改工作并向西藏证监局报送整改报告。

当晚，东方财富公告表示，公司和东方财富证券高度重视前述问题，将严格按照西藏证监局的相关要求，深入开展整改，严肃内部问责，进一步加强研发测试、上线、升级变更及运维管理，进一步完善应急预警、处置、报告机制，确保信息系统安全平稳运行，并在规定期限内及时向监管部门提交相关报告。

4月10日，在东方财富举行的2022年度业绩说明会上，董事长其实回应宕机事件时表示，公司认真吸取教训，全面排查，切实整改，防止类似情况再次发生，同时不断提升服务水平，为用户提供更优质的服务。

券商交易系统故障并不罕见

事实上，这并非东方财富交易软件首次出现问题。2022年11月9日，有投资者反映东方财富、同花顺(300033)APP等炒股软件发生“崩了”“显示的行情不对”等情况，该话题当时也冲上热搜。

除了东方财富，类似的系统故障问题在行业内也并不罕见。2022年，招商证券(600999)、国元证券(000728)、首创证券均曾因系统故障而遭遇监管不同程度的行政监管措施。

对于券商交易系统宕机事件频发，河南泽槿律师事务所主任付建认为，股市行情出现转换，如果交易系统发生故障，无法正常操作，对于造成的损失是不可估量的。交易系统的开发和运营应当保证用户的正常使用，并且制定相关的应急处理方案，在面临突发情况时，可以最大限度的保障用户的财产利益。

宕机事件虽然频频发生，但“一天两崩”的情况却并不多。该事件发生后，曾一度引发市场对东方财富应该承担何种责任的激烈讨论。有投资者要求索赔，但如何计算损失以及如何认定因果关系却无据可依。

上述业内人士指出，根据行业惯例，个人投资者在选择经纪公司时会优先考虑安全可靠的交易平台和资金托管方案。因此，如果交易软件故障导致投资者产生损失，东方财富证券理应为此承担责任。至于能否得到赔偿，需要具体情况具体分析，可能需要法律途径进行维权。

柏文喜同样表示，东方财富交易软件故障造成的损失如何承担，以及是否会给与赔偿的问题，一方面要依据现有法律规定来判定损失是否与交易软件故障存在直接的因果关系，另一方面还需要看该交易软件的用户合同中对此类问题的责任是如何约定的。

今年5月，中国证券业协会发布《2022年度投资者服务与保护报告》，在技术类投诉方面，展示了多起因券商交易系统问题导致纠纷的案例，其中包括投资者成功获得赔偿的情况。

事实上，东方财富非常重视用户资源和用户黏性，曾在财报中指出，其为中国领先的互联网财富管理综合运营商，“为海量用户提供基于互联网的财经资讯、数据、交易等服务”，以及“拥有海量用户资源是本公司核心的竞争优势，为公司持续健康发展奠定了坚实基础”。

“如果东方财富证券因为故障影响了客户的交易心理，很可能造成用户流失，损失竞争优势和市场份额。此外，这也可能带给其他经纪公司更多的机会来争夺市场。”上述业内人士向时代财经表示。

年报显示，2022年，东方财富实现营收124.86亿元，同比下降4.65%，实现归母净利润85.09亿元，同比下降0.51%。报告期内，东方财富股基交易额19.24万亿元，市场份额进一步提升至3.88%，证券业务相关收入同比略有增长。

东方财富在年报中提及公司可能面临的行业风险，其中就有互联网信息传输及交易系统安全运行风险。东方财富表示，公司商业模式的持续运作和盈利模式的有效实施，有赖于公司互联网信息传输及交易系统的安全运行。如果出现互联网系统安全运行问题，可能造成公司网站、APP产品不能正常访问，部分用户不能正常使用等后果，进而降低用户体验和满意度，甚至给公司品牌形象带来不利影响。