广州推动金融开放创新建设粤港澳大湾区重要金融平台

证券时报记者 罗曼

6月12日，广州市人民政府办公厅印发《推动广州金融开放创新实施方案的通知》，提出建设粤港澳大湾区重要金融平台。

《通知》称，要坚持服务导向，立足国内国际双循环新发展格局，不断优化金融供给结构，提高金融资源配置效率与公平性；对标国际一流，坚持国际视野、打造金融对外开放合作交流平台，扩大金融业制度型开放；要先行先试，以综合改革试点为牵引，聚焦重点领域和关键环节，努力形成一批可复制可推广的改革项目和制度创新成果。

建设粤港澳大湾区

重要金融平台

《通知》称，要建设粤港澳大湾区重要金融平台。推进广州期货交易所建设，丰富产品体系，探索期现联动，打造完整期货产业链，建设期货特色楼宇，期货产业园。加快建设粤港澳大湾区跨境理财和资管中心。

此外，还要支持在南沙设立粤港澳大湾区保险服务中心，为在大湾区内地居住或者工作且合法持有港澳保单的客户提供售后服务。推动全球溯源中心建设，基于全球溯源中心数字经济公共基础设施优势，构建南沙新型离岸贸易、外汇业务真实性核验标准，建设新型离岸交易服务平台，打造“溯源+离岸贸易”的“南沙模式”。

在健全粤港澳大湾区金融服务体系方面，《通知》称，支持符合条件的（特别是港澳地区）金融机构依法申请设立证券公司、期货公司、基金公司等持牌金融机构。支持粤港澳三地机构在南沙合作设立人民币海外投贷基金，募集内地、港澳地区及海外机构和个人的人民币资金，为企业“走出去”开展投资、并购提供投融资服务，助力“一带一路”建设。

促进跨境投资便利化

为促进跨境投融资便利化，广州市政府还宣布支持南沙拓展自由贸易（FT）账户体系功能和应用，探索开展跨境并购、融资等多样化跨境投融资业务创新，争取在跨境资金管理、人民币国际化、资本项目可兑换等方面先行先试。支持深化南沙国家跨境贸易投资高水平开放试点，开展外汇管理改革，支持高新技术和“专精特新”企业在一定额度内自主借用外债，符合条件的企业自主选择跨境投融资币种，外商投资企业境内再投资免于登记。支持发展新型离岸国际贸易，推动跨境资金结算实现本外币一体化管理。

在香港中文大学（深圳）实践教授、香港国际金融学会主席肖耿看来，南沙金融在服务实体经济方面优势明显。在粤港澳大湾区内，南沙邻近佛山、东莞等产业制造业中心，又是香港科技大学（广州）的所在地。因此在粤港澳大湾区的企业眼里，南沙的“产业+科技”的优势与便利都非常有吸引力。

八方面发展特色金融

为构建具有竞争力的现代金融服务体系，发展特色金融，《通知》中主要从八大方面入手：一是鼓励金融企业设立科技金融事业部、专营机构，引进一批港澳地区知名天使投资基金、风险投资基金、创业投资基金等私募基金投资机构，覆盖风险投资、并购重组、战略投资等全产业链，更好服务科技研究及关键核心技术攻关企业。做优做强科技金融产品、业务、服务和品牌，提升科技保险服务能力，推动科技创新再贷款政策、高新技术企业信用贷款融资试点落地，鼓励探索投贷联动、投保联动等模式创新，为科创企业提供综合金融解决方案。

二是在提升航运金融服务能力方面，重点发展在建船舶抵押贷款、船舶融资、金融租赁，拓展航运资源要素跨境结算融资服务功能，支持造船企业和航运企业发展。

三是深化绿色金融改革创新。支持港澳地区相关机构参与绿色私募股权投资基金和绿色创业基金投资，探索跨境绿色融资、绿色金融资产跨境转让。积极对接国际金融组织和机构，吸引境外保险公司、主权基金、养老基金、ESG（环境、社会和治理体系）基金为广州绿色项目提供投融资和技术服务。探索以人民币计价的碳金融衍生品，鼓励使用人民币作为相关交易的跨境结算货币。支持广州碳排放权交易中心探索建设粤港澳大湾区碳市场。

四是构建数字金融创新生态圈。积极引导金融机构、风险投资、创业投资和社会资本向实体科技领域配置。打造广东数字金融创新产业园，探索创新金融科技服务新业务新模式，推动数字技术驱动金融和产业转型升级，打造“金融+科技+产业+人才”的创新生态圈。

五是打造全国融资租赁第三极。六是推进商业保理行业提质增效。七是加快建设国际风投创投之都。积极推动私募基金发展，支持符合条件的外商投资企业依法依规申请私募基金管理人资格，促进各类私募基金机构、人才集聚，引进知名投资机构及产业金融总部，推动投资精准服务产业发展，加快打造面向国际的风投创投集聚区。支持开展合格境外有限合伙人（QFLP）试点和合格境内有限合伙人（QDLP）试点。八是加快打造完整期货交易产业链。依托广州期货交易所，支持引进或新设各类期货经营、风险管理等期货中介和服务机构，吸引与期货交易和资产配置相关的金融机构落户广州。

广州市商务局负责人表示，广州将牢牢把握建设服务业扩大开放综合试点的重大机遇，和粤港澳大湾区建设叠加推进，稳步推进制度型开放，重点促进服务业重点领域、重点区域开放创新，落地实施一系列创新政策和创新举措，切实担负起为全国服务业开放积累经验、探索路径、先行先试的使命任务。