杰华特募资管理违规被警示 IPO募22亿元中信证券保荐

中国经济网北京5月30日讯 杰华特(688141.SH)昨日晚间公告称，公司于近日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局下发的《关于对杰华特微电子股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕95号）。

浙江证监局在日常监管中发现，2023年杰华特在募集资金管理和信息披露中存在以下问题：一是未开设理财专户，将募集资金转入一般户进行现金管理。公司在募集资金现金管理时存在将募集资金合计35,084.51万元转入一般户购买结构性存款和大额存单的情形。二是募集资金专户与一般户混同现金管理。公司在募集资金现金管理时将2笔合计4,000万元募集资金与自有资金混同购买结构性存款和大额存单。

公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条，《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2022〕15号）第八条规定。公司董事长ZHOU XUN WEI、时任总经理黄必亮、现任总经理兼董事会秘书马问问、财务总监谢立恒违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、第五十一条规定，对上述违规行为承担主要责任。

按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条规定，浙江证监局决定对杰华特及相关人员分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

杰华特表示，公司及相关责任人员收到上述警示函后，高度重视上述问题，公司将深刻反省总结教训，强化对相关法律法规的学习，增强规范运作的意识，并认真履行信息披露的义务。

杰华特于2022年12月23日在上交所科创板上市，公开发行人民币普通股（A股）5,808.00万股，发行价格为38.26元/股，保荐机构（主承销商）为中信证券(600030)股份有限公司，保荐代表人为金田、杨波。

杰华特首次公开发行股票募集资金总额222,214.08万元，募集资金净额为205,468.49万元。该公司实际募资净额比原拟募资多48,373.76万元。据杰华特于2022年12月20日披露的招股说明书，该公司原拟募集资金157,094.73万元，用于高性能电源管理芯片研发及产业化项目、模拟芯片研发及产业化项目、汽车电子芯片研发及产业化项目、先进半导体工艺平台开发项目、补充流动资金。

杰华特首次公开发行股票的发行费用总额为16,745.59万元，其中保荐机构中信证券获得保荐及承销费用13,332.84万元。

杰华特的实际控制人为ZHOU XUN WEI及黄必亮。ZHOU XUN WEI，美国国籍；黄必亮，中国澳门居民。

2023年，杰华特实现营业收入12.97亿元，同比下降10.43%；实现归属于上市公司股东的净利润-5.31亿元，较上年1.37亿元下降487.44%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-5.54亿元，较上年9590.37万元下降677.80%；经营活动产生的现金流量净额为-2.91亿元，上年为-8.23亿元。

2024年一季度，杰华特实现营业收入3.29亿元，同比增长9.18%；实现归属于上市公司股东的净利润-2.09亿元；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-2.13亿元；经营活动产生的现金流量净额为-4165.02万元，同比下降186.86%。