重阳投资汤进喜：积极培育中国特色金融文化，建设受人尊重信任的现代资产管理行业

编者按：

金融是国民经济的血脉，关系中国式现代化建设全局。《习近平关于金融工作论述摘编》一书，对金融事业发展的重大理论和实践问题作出了一系列重要论述，为金融机构高质量发展提供了根本遵循和行动指南。

同时，党的二十届三中全会对进一步全面深化改革、推进中国式现代化作出了重要战略部署。会议通过《中共中央关于进一步全面深化改革 推进中国式现代化的决定》，锚定推动金融高质量发展、加快建设金融强国的目标，对金融体制改革作出前瞻性、系统性的顶层设计。证监会党委会议召开，传达学习党的二十届三中全会精神，研究贯彻落实措施。

为了更好地传达党的二十届三中全会精神，并激发更多的思考与讨论，中国证券投资基金业协会联合新浪财经共同发起“深入学习贯彻党的二十届三中全会精神和《习近平关于金融工作论述摘编》”专栏，希望通过这个平台，共同推动基金行业的健康发展，开启基金行业高质量发展的新篇章，为投资者创造更大的价值。

重阳投资汤进喜：

积极培育中国特色金融文化，建设受人尊重信任的现代资产管理行业

要点概览：

要加强行业自律，坚持欠债还钱，珍惜声誉，不当老赖，对严重失信者终身禁业。

金融行业要树立正确的经营观、业绩观和风险观，既看当下，又看长远，不贪图短利，不急躁冒进，不超越承受能力而过度冒险。

关键是解决好金融为谁服务、为什么创新的问题，紧紧围绕更好服务实体经济、便利人民群众推动创新，不搞伪创新、乱创新。

金融机构和从业人员要严格遵纪守法，遵守金融监管要求，自觉在监管许可的范围内依法经营，不能靠钻法规和制度空子、规避监管来逐利，更不能撞红线、冲底线，游走于法外。

重阳投资始终坚持客户利益第一，无论在资金募集还是投资管理上，都坚持逆周期布局，努力避免“基金赚钱基民不赚钱”，为居民财富保值增值提供服务。

资产管理机构要努力汲取中华优秀传统文化精髓，充分挖掘优秀传统文化内涵，大力弘扬重信守义、厚德载物、兼济天下的人文精神，继承中华优良商业传统，推动中华优秀传统文化在金融领域内创造性转化和发展，把优秀传统文化转变为引导资产管理行业的价值标准和道德操守，内化于心、外化于行。

耐心资本的特质在于其长期性、稳定性和创新性，它不追求短期利润最大化，而是注重长期价值的创造和提升。这种资本通常能更好地支持科技创新、基础设施建设、教育医疗等领域的发展，为国家战略的实现提供坚实的物质基础和技术支持。

资产管理机构通过扎实的基本面研究，长期投资于国家重点扶持的领域，可以实现国家战略、企业发展、投资者回报的有机统一。

培养合规文化对私募基金管理人的重要性、敏感性要远远甚于其他持牌机构。再大的数字乘以零，其结果都是零，合规问题对于私募基金管理机构的影响堪比这个零的重要性，是生和死的关系。

习近平总书记在年初的省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班开班式上，首次提出了中国特色金融文化这一重大课题。“推动金融高质量发展、建设金融强国，要坚持法治和德治相结合，大力弘扬中华优秀传统文化，积极培育中国特色金融文化”。《习近平关于金融工作论述摘编》汇集了党的十八大以来习总书记关于金融工作的系列重要论述，从多个角度深刻阐明了中国特色金融文化的内涵，为建设受人尊重信任的现代资产管理行业提供了根本遵循。

一、深刻把握中国特色金融文化的内涵要义和实践要求

一要诚实守信，不逾越底线。人无信不立，中华优秀传统文化强调重信践诺。社会主义市场经济是信用经济，金融行业以信用为基础，没有诚信寸步难行，必须坚持契约精神，恪守市场规则和职业操守，坚持做老实人、说老实话、办老实事。要发扬“铁算盘、铁账本、铁规章”传统，坚持不做假账，做到讲原则、守规矩。要加强行业自律，坚持欠债还钱，珍惜声誉，不当老赖，对严重失信者终身禁业。

二要以义取利，不唯利是图。“先义而后利者荣，先利而后义者辱”。中华优秀传统文化强调“先义而后利者荣，先利而后义者辱”，见利忘义一向为君子所不齿。金融业具有功能性和盈利性双重属性，不能单纯以盈利性为目标，盈利要服从功能发挥。金融行业要履行好社会责任，实现金融与经济、社会、环境共生共荣。

三要稳健审慎，不急功近利。中华优秀传统文化强调“欲速则不达，见小利则大事不成”。国际上一些大的金融机构能够成为百年老店、基业长青，最重要的秘诀是稳健审慎。金融行业要树立正确的经营观、业绩观和风险观，既看当下，又看长远，不贪图短利，不急躁冒进，不超越承受能力而过度冒险。

四要守正创新，不脱实向虚。关键是解决好金融为谁服务、为什么创新的问题，紧紧围绕更好服务实体经济、便利人民群众推动创新，不搞伪创新、乱创新。

五要依法合规，不胡作非为。“法者，天下之准绳也。”中华优秀传统文化蕴含着丰富的法治思想，强调法律对国家秩序的重要性。金融领域是强监管、重规则的领域，金融业活力靠市场，秩序靠法治，整体都要在法治化轨道上运行。金融机构和从业人员要严格遵纪守法，遵守金融监管要求，自觉在监管许可的范围内依法经营，不能靠钻法规和制度空子、规避监管来逐利，更不能撞红线、冲底线，游走于法外。

二、以中国特色金融文化建设受人信任的现代资产管理行业

一是诚信履行信托责任，实现居民财富保值增值。诚信是社会主义核心价值观的主要内容。诚信是我国优秀文化传统，古人有很多阐述，比如“言必信、行必果”、“不信不立、不诚不行”等等。诚信在现代商业语言环境中是“契约精神”。资产管理业务本质上是受人之托、代人理财，确立诚信文化尤其重要。《基金法》明确提出，基金管理人应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。《信托法》规定信托当事人进行信托活动，必须遵守诚实信用原则。忠实履行受托义务，诚实信用、勤勉尽责，是资管机构最基本也是最重要的义务。重阳投资始终坚持客户利益第一，无论在资金募集还是投资管理上，都坚持逆周期布局，努力避免“基金赚钱基民不赚钱”，为居民财富保值增值提供服务。

二是树立鲜明价值导向，以中国特色金融文化塑造资管行业良好精神面貌。习近平总书记指出，中华优秀传统文化是我们最深厚的文化软实力，也是中国特色社会主义植根的文化沃土。资产管理机构要努力汲取中华优秀传统文化精髓，充分挖掘优秀传统文化内涵，大力弘扬重信守义、厚德载物、兼济天下的人文精神，继承中华优良商业传统，推动中华优秀传统文化在金融领域内创造性转化和发展，把优秀传统文化转变为引导资产管理行业的价值标准和道德操守，内化于心、外化于行。

三是甘做耐心资本，服务国家战略。资本不仅仅是一种经济资源，更是推动国家战略实施的重要力量。党的二十届三中全会再次提到“发展耐心资本”。我们认为，耐心资本的特质在于其长期性、稳定性和创新性，它不追求短期利润最大化，而是注重长期价值的创造和提升。这种资本通常能更好地支持科技创新、基础设施建设、教育医疗等领域的发展，为国家战略的实现提供坚实的物质基础和技术支持。事实上，这与重阳投资长期以来坚持的价值投资、长期投资的理念是高度一致的。资产管理机构通过扎实的基本面研究，长期投资于国家重点扶持的领域，可以实现国家战略、企业发展、投资者回报的有机统一。

四是守法合规，维护资本市场秩序。坚持守法合规经营，是每个资本市场参与者必须遵守的底线，也是资产管理机构生存和发展的前提。维护市场秩序，是每个资本市场参与者应尽的义务和责任。从实践来看，凡是被市场所淘汰的，都是在合规方面存在重大问题的。机构按照合规来运营，短期内可能会影响效率，但从长期来看，合规一定是会创造收益的。培养合规文化对私募基金管理人的重要性、敏感性要远远甚于其他持牌机构。再大的数字乘以零，其结果都是零，合规问题对于私募基金管理机构的影响堪比这个零的重要性，是生和死的关系。当前私募基金行业在资本市场中的地位越来越突出，其行为对市场的影响也越来越大，培养合规文化、增强合规理念也越发重要。

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