重磅新规落地，恒生电子“私募基金运作指引合规解决方案”助力行业稳健前行

近日,多地证监局要求辖区内的私募基金进行自查,并继续推进现场检查,显示私募行业的监管强度不断升级。中基协于4月30日发布的《私募证券投资基金运作指引》(以下简称《运作指引》),已于8月1日起实施,将推动私募行业进入更加规范化、专业化的新阶段。

《运作指引》详细规定了私募基金从募集到运作的各方面要求,对投研与投资交易、风控、运营管理做出更严格规范。然而,私募运营中,由于产品数量多、数据统计复杂,加之数智化水平有限,在有限的窗口期达成合规要求颇具挑战。

为此,恒生电子旗下私募行业服务品牌i私募推出“私募基金运作指引合规解决方案”,通过整合i私募运营通(CBS)、i私募证券投资管理系统(OPlus)、i私募数据管理系统(PDC)服务能力,全面支持新规要求,以专业、成熟的IT能力,为私募管理人提供全方位、一体化解决方案,助力私募行业稳健前行。

据介绍,i私募已与超3000家私募建立合作,50亿规模以上私募管理人的合作比例超过45%,深度服务国内头部私募机构。

在公平交易稽核分析方面,《运作指引》对公平交易原则做出特别规定,强调不得开展可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。针对繁多的指标和复杂的环节,i私募公平交易稽核分析系统能全面监控指令执行过程中的执行时间、执行价差、仓位差异、收益差异、同反向情况并输出分析报表。同时,系统配备了多样化的参数设置,帮助管理人严格把控交易活动,保证交易的公平性和透明度。

在风险管理方面,“私募基金运作指引合规解决方案”严格按照交易所风控指标内嵌规则,并结合历史警示案例优化风控模型,实现对程序化交易及异常行为的实时监控和预防。系统集成“OPlus标准风控服务”和“异常交易风控服务”,利用内存化和低时延通信技术,根据不同风控规则设置预警、警告及交易限制措施,能够自动拦截可疑交易并推送至人工审核。系统支持多角色权限设置与审批流程配置,将风险监控贯穿于交易全链条,确保基金有序运作。此外,《运作指引》要求私募基金每季度至少开展一次压力测试并向协会报送。i私募PDC系统的压力测试功能可一键批量测试,输出测试报告。该系统可自动获取产品数据,为压力测试提供精准数据基础,无需额外技术开发投入。

在合规运营方面,i私募助力私募机构把关募集“入口”,搭建信披“出口”。“私募基金运作指引合规解决方案”支持一站式线上适当性管理,提供标准化服务,高效完成产品评级、风险提示、合格投资者认定及等级匹配等流程,并设置前置条件,确保风险承受能力不匹配时无法签约或购买产品。在信披上,《运作指引》对私募基金净值披露提出了新要求,依赖第三方平台展示和营销产品的方式不再可行,私募筹建自有认证、审核、管理和披露平台成为迫切需求。基于此,i私募推出私募官网和微信公众号搭建服务,帮助私募搭建符合监管要求的自主披露平台,不仅能严格遵循合规要求,仅向合格投资者披露信息,还支持线上认证、认购、申购、赎回预约及分红确认等操作,为管理人提供了一个功能全面、操作简单,成本可控的选择。

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