不断创新科技金融服务 赋能实体经济高质量发展

粤开证券党委书记、董事长 严亦斌

党的十八大以来，我国金融事业发展取得举世瞩目成就，包括：保持了金融体系稳健运行，形成了功能完整多样的金融机构体系，建立起了多层次金融市场体系，金融数字化转型不断加快，金融对外开放扩大加深，现代金融监管框架得以构建等，逐步走出了一条中国特色金融发展之路。

作为国资控股证券公司，粤开证券坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻落实《习近平关于金融工作论述摘编》重要内容及中央金融工作会议精神，坚持党建引领，强化使命担当，通过聚焦实体、服务实体、发展实体，赋能科创企业做大做强，为推动资本市场与实体经济高质量发展做出贡献。

与优质企业

开展“红联共建”

粤开证券高举“红色旗帜”，传承红色基因，坚持两个“一以贯之”，确保党的领导核心不动摇，并把党组织参与企业重大事项决策贯穿于决策、执行和监督的全过程，使党的领导真正成为企业发展的重要保证。

以党组织为抓手，粤开证券把党的领导融入公司治理各环节，推动党对企业政治领导、思想领导、组织领导的有机统一。通过实行“双向进入、交叉任职”，选取思想政治牢靠、综合素养过硬的高素质企业领导进入董事会、监事会和经理层，实现党企责任“一肩挑”。通过打造党建“全链条”，实现引领“全覆盖”，联合前中后台部门党员干部组建党支部，优化内部协同，畅通神经末梢，筑牢战斗堡垒。

在党建引领下，粤开证券紧扣金融赋能，从党委与支部两个层面，与优质企业共同开展“红联共建”，扩大党建与业务合作“朋友圈”，将党建优势转化为企业发展优势。通过“1313”引领带动工作模式，以“党建+”打通公司各部门协同融合，构建“铁三角”网状攻坚力量，推动重点项目任务有效落地，“用经营发展成果检验党建工作成效”成为公司上下统一共识。

做好耐心资本“陪跑人”

粤开证券积极发挥金融“活水”作用，以“投资+投研+投行”“三投协同”为发力点，通过投资项目孵化、投研智囊支持、投行专业服务的有机融合，充分发挥与控股股东的协同效应，聚焦全国首个“中小企业能办大事”创新示范区建设，通过全方位、一体化的专业投融资服务，推动百济神州、诺诚健华、小鹏汽车、泰胜风能等系列重大产业项目落户广州，抢滩“专精特新”，在书写科技金融“五篇大文章”上当尖兵、做表率，当好直接融资“服务商”及耐心资本“陪跑人”。

其中，在科技金融方面，作为国家战略性新兴产业，2024年商业航天首度被写入政府工作报告，成为“新质生产力”代表之一。为融入国家发展战略，服务航天强国建设，粤开证券旗下全资子公司粤开资本，携手广州凯得共同出资1亿元参与星河动力C+轮融资，成功成为星河动力战略投资者之一。根据协议，本轮融资将用于智神星一号可重复使用液体运载火箭技术研发，和相关生产、试验及发射设施建设等，为助力建立国家航天竞争新优势、加快新质生产力发展注入新动能。

在绿色金融方面，为积极响应国家加快健全绿色低碳循环发展经济体系政策要求，服务“双碳战略”落地，早在2021年4月，粤开证券成为全国首家实现碳中和的持牌金融机构。粤开证券旗下粤开研究院发挥智库专业优势，积极开展碳中和及绿色金融研究，对绿色金融行业及碳中和进行全面梳理与解读分析，累计向监管层报送70多篇包括绿色金融、资本市场发展等内容的政策建议报告；作为收购方财务顾问，粤开证券协助广州凯得完成对上市公司上海泰胜风能装备股份有限公司的战略收购，实现泰胜风能由民营上市公司向国企混改上市平台的转变。随后，泰胜风能全资子公司广东泰胜风能设备有限公司，顺利落户广州开发区，成为首批落户本区的风能项目，将对区域风能产业的集聚发展、打造具有一流竞争力的绿色能源产业集群起到关键作用。

在数字金融方面，为契合国家和地方创新驱动战略，支持科创企业发展壮大，促进知识产权和金融资本的融合发展，粤开证券发挥细分领域项目承做优势，积极探索资产证券化（ABS）业务创新模式，助力企业拓宽融资渠道、降低融资成本。截至目前，粤开证券已成功发行14单知识产权ABS，涉及智能设备制造、数字媒体设备制造、显示设备制造、智慧医疗、电子支付交易等行业，并开创多个市场首单纪录。

不断创新科技金融服务

主动防范金融风险，打好防范化解金融风险攻坚战，当好资本市场“守门人”，是证券公司作为金融从业者的基本责任、底线要求。

粤开证券高度重视合规风控管理，把合规风控文化建设作为公司文化建设重要组成部分，坚持服务实体经济与防范金融风险“两手抓、两手硬”，通过推进全面风险管理体系建设，不断增强风险防范能力，提升风险文化软实力，守牢合规风控防线，在稳中求进总基调下，致力于将风险管理能力打造为公司核心竞争力，为公司高质量发展保驾护航。

在制度考核方面，粤开证券将合规诚信执业、全面风险管理、廉洁从业、践行行业和公司文化理念情况纳入员工绩效考核指标，总权重高于30%，并对情节严重的合规及风险事件、廉洁从业情况，实施一票否决制。

针对道德风险潜在高发业务领域、关键岗位以及重点人员管理，粤开证券加强专门业务风险管理小组人员配置，对专项业务和分类风险进行交叉管理；建立健全信息隔离墙机制，细化从业人员证券投资行为的管理、监控以及违规行为的处罚措施，以防范利益冲突发生；针对资管业务、自营业务、投行业务、经纪业务制度合规性、完备性、简洁性、可执行性等要点，组织开展制度梳理及自查工作，强化流动性风险管理机制，推动合规风控体系各业务链条、各层组织架构全覆盖，坚守不发生流动性风险底线。

未来，粤开证券将不断创新科技金融服务，赋能实体经济高质量发展，为走好中国特色金融发展道路、实现金融强国建设目标贡献“粤开力量”。

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