涉思尔芯IPO保荐业务未勤勉尽责，中金公司被立案调查

　　10月11日，中金公司发布公告称，该公司于10月11日收到证监会《立案告知书》。根据《立案告知书》，因公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据相关法律法规，2024年9月25日，中国证监会决定对公司立案。

　　中金公司表示，将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。

　　据了解，思尔芯IPO欺诈发行案是新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。

　　2021年8月，思尔芯于提交科创板首发上市申请。作为首发信息披露质量抽查企业，证监会于2021年12月对其实施现场检查，发现公司涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请。证监会对其涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理。

　　经查，思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，其《招股说明书》第六节“业务与技术”、第八节“财务会计信息与管理层分析”涉及财务数据存在虚假记载，2020年虚增营业收入合计1,536.72万元，占当年度营业收入的11.55%，虚增利润总额合计1,246.17万元，占当年度利润总额的118.48%。

　　今年2月9日，证监会针思尔芯欺诈发行违法行为作出行政处罚：对思尔芯处以400万元罚款；对时任思尔芯董事长黄学良，时任思尔芯董事、首席执行官、总经理Toshio?Nakama分别处以300万元罚款；对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏，时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以200万元罚款；对时任思尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚款；对时任思尔芯监事会主席杨录处以100万元罚款。

　　证监会此前表示，将依法从严打击证券违法活动，进一步加大新股发行领域现场检查、现场督导、稽查执法力度，压实发行人信息披露责任和中介机构“看门人”责任。坚持“申报即担责”，对于涉嫌存在重大违法违规行为的，发行人和中介机构即使撤回发行上市申请，也要一查到底。对财务造假、欺诈发行等违法违规行为，证监会将以“零容忍”的态度坚决予以严厉打击，切实维护市场秩序，保护投资者合法权益。

　　据统计，包括中金公司在内，今年以来，已有4家上市券商被证监会立案调查。4月12日，中信证券、海通证券两家公司发布公告称，因公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，均被证监会立案。4月16日东吴证券发布公告称，因该公司涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责被证监会立案。

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