长江证券：强化使命担当 持续推动中国特色金融文化建设

中央金融工作会议首次提出建设金融强国的目标，面对新的形势和要求，长江证券持续推动中国特色金融文化建设，牢固树立正确经营观、业绩观和风险观，把功能性放在首位，树立“以投资者为本”理念，积极践行“五要五不”，坚定走好中国特色金融发展之路。

一、树立良好义利观，提升“看门人”服务水平

证券公司作为资本市场的“看门人”，肩负着维护市场秩序、保护投资者权益的重要职责。一直以来，长江证券始终坚持树立正确的义利观，强化金融“功能性”定位，把好资本市场入口关，做好金融安全“压舱石”。

一是树立全员质量意识，发挥考核指挥棒作用，提升执业质量。从过去“拼数量”变为“比质量”，从管理层到项目主办人，自上到下始终把对项目质量的把握放在首位，在制度制定、日常内部交流、具体问题处理等各方面，深入贯彻质量控制意识。设立投行项目执业质量考核指标，将项目执业质量与相关责任人挂钩，发挥考核指挥棒作用，督促责任人勤勉尽责，促进执业质量提升，建立长江证券“高质量投行”口碑。二是加强三道防线，从严控制项目质量。在质控部门对项目全流程监督管理的基础上，进一步增强尽调深度和广度，降低对潜在问题的容忍程度，从严确定申报标准。三是转变工作导向，增强对项目投资价值的考量。公司积极引导业务人员将关注点聚焦在是否符合国家战略发展方向和产业导向，是否利于科技自立自强，能否给投资者带来投资价值等方面。四是强化投行团队专业能力建设，提高执业水平。加强投行前中后台队伍的人员培养，强化专业分工和业务聚焦，加深行业理解，提升对项目的风险甄别和尽职调查能力，提高执业水平。五是强化科技赋能，运用科技手段提高项目尽调质量。建设函证中心、开发项目关联方及关系核查系统等，探索通过科技手段协助提升项目承做质量，拟进一步引用第三方大数据验证，探索流水核查、合规性核查以实现电子辅助核查。

二、深植合规风控理念，切实防范化解金融风险

金融业天然面临较高道德风险、操作风险，必须严守合规经营底线，合规风控是证券公司行稳致远的“防火墙”。长江证券坚持把“严守合规风控底线”作为经营发展的前提，全面落实全面风险管理与全员合规管理，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的内控组织体系，严守风控防线、合规底线、廉洁从业红线，做好“三线齐抓”，压实责任、追责问责，让每条线都成为带电的“高压线”，让每个人都形成在制度规范下工作的思想自觉、行动自觉，助力和维护资本市场稳定健康发展。

一是坚持管理关口前移，严守合规底线。坚持合规管理“实质重于形式”，加强分析研判，提供定制化合规支持方案。提升内部检查频率，对投行、投顾、产品代销等重点领域开展专项整治，加强追责问责和压力传导。持续深化合规宣导，加速合规队伍建设。二是精细化风控指标管理，完善全面风险管理体系。强化风控指标动态监测和研究分析，确保指标持续安全。建立标准、强化内控、完善授信，推动同一业务同一客户管理架构落地。开展全面风险管理自查，根据监管指引修订完善操作风险管理制度体系，重点防范两融、衍生品业务风险。推动数据建模、搭建风险数据集市，升级全面风险平台和专业风险系统，提升数字化风控应用。三是全面落实内审指引要求，构建全面覆盖、权威高效审计监督体系。做好常规审计，完成分支机构现场审计三年全覆盖整改。聚焦战略落地、资金管理、业务发展、内控建设、选人用人等重点领域或薄弱环节，充分发挥审计监督职能。对于审计整改的问题强化督办、追责问责，提升审计权威。四是深化纪律建设和廉洁从业，塑造“清廉长江”文化生态。探索构建“清廉长江”文化体系，强化教育宣导。监督检查整改提质增效，优化监督检查、案件查办工作程序。聚焦重点领域或薄弱环节，强化过程监管，提前介入、抓早抓小。

三、提升价值发现能力，服务战略新兴产业成长

金融是实体经济的血脉，金融与产业融合才能产生更大价值。公司将积极落实中央金融工作会议要求，以服务实体经济为发展着力点，坚持产业投行战略，通过投研能力加持，提升价值发现能力，引导更多资源投入到科技创新与战略新兴产业当中，推动形成“科技-产业-金融”良性循环。

一是进一步夯实产业研究基础，提升价值发现能力。发挥公司行业研究优势，绘制行业产业地图，培养具备定价能力的投行研究团队、投资研究团队，夯实产业研究基础，提升价值发现能力；将研究定价工作做在前端，从产业发展规律出发，运用多维度的判断视角和多样性的估值方法，把市场思维和产业认知贯彻到项目执行全过程，深入挖掘企业价值，引导资源投向拥有核心技术、成长性好的科创型企业。二是聚焦国家战略性新兴产业，加强全业务链服务，陪伴企业成长。发挥券商全生命周期服务优势，投资与“孵化”共举，输血与造血并重，对新兴潜力产业早发现、早支持、早服务。发挥私募股权投资能够有效匹配科技创新周期长、不确定性大的特点，加大投资力度，坚持“投早、投小、投科技”，通过股权投资串联创新链和产业链，为企业提供稳定的长期资金，陪伴企业成长为真正的“硬科技”公司；围绕科技型产业巨头及其产业链上下游企业，加强投资与投行联动，把更多金融资源用于促进科技创新、先进制造等国家战略性领域，锚定低碳发展、产业体系自主可控、科创企业提升核心竞争力等重点环节，加强科创型企业孵化和培育，促进新兴产业落地。

四、坚持以投资者为本，服务居民财富增长

财富管理是基于信任的业务，而建立信任的核心环节是专业服务。公司积极践行金融向善、树立“以投资者为本”理念，重视客户资产保值增值，通过研究支撑，提升服务居民财富管理能力，提升投资者获得感。

一是财富管理业务模式转变，从产品销售模式转变为资产配置模式。组建大类资产配置中心，建立买方投顾视角下的资产配置体系，完善研究、供给、销售、服务全业务链条，从单品销售过渡到资产配置；以总部投研为基础，发挥研究的服务支撑功能，进一步提升权益类产品评价能力，构建固收类产品评价框架，丰富多产品策略研究体系；以优质产品为核心，构建产品全流程管理体系，从产品规划、优质产品筛选、产品评审、上架销售，售后处置等环节，对产品进行闭合管理。二是财富管理业务考核思路向以客户资产保值增值为主转变。考核指标向多个维度延伸，更注重产品保有量、客户长期收益率、客户满意度等方面，通过考核思路的调整实现过程管理与结果导向的平衡、客群经营与业务创收的平衡，保证客户利益和公司利益的一致。三是财富管理人才队伍建设转型，从销售队伍向专业投资顾问队伍转型。投资顾问作为营销和服务传递的通道，其素质直接决定服务水平的高低。对投资顾问进行分级管理，持续投入资源对投资顾问赋能，为不同层级的投顾匹配不同的资源，形成标准化、体系化顾问服务流程；为投顾提供系统化培训课程，提供包括金融专业知识、市场研究解读、客户需求分析、财富规划、资产配置等在内的统一培训，多措并举加强投顾专业能力建设，提升对客户的服务能力。

五、深入推进深耕湖北战略，服务地方经济发展

湖北具备极佳的区位优势，产业发展基础较好，新兴产业发展也具备极佳的增长潜能。公司扛起“金融服务支持建设全国构建新发展格局先行区”的使命责任，将深耕湖北作为战略发力点，自上而下、协同联动整合内外部力量，以“研投融”一体化服务湖北实体经济。

一是在光谷设立“第二总部”，常驻办公、贴近服务区域内企业。从投行、投资、分支机构条线等多个部门抽调业务骨干，以东湖高新区为主要承载地，加大人员配备和资源投放，将服务拓宽拓深，整合构建总分协力、投融联动的立体式服务模式，总结好的经验做法在全省复制推广。二是高度重视对省内省级以上金银种子、专精特新企业的培育，扶持新兴产业成长。通过投行团队对金银种子、专精特新企业实控人、控股股东、高管进行辅导培训，强化企业规范经营意识，利用综合金融服务优势为企业导入更多产业资源，培育新兴产业壮大，助力形成细分领域产业优势。三是深化与省内相关部门的项目对接和投融资合作，推动科技成果转化。发挥公司股权投资机构资源优势，结合省内优势产业，积极推进私募股权投资基金落地湖北，在湖北省重点、重大投资项目上助力项目落地。与重点实验室加强合作和对接，参与投资实验室科技成果转化项目，支持“卡脖子”难题和关键核心技术攻关与产业发展。

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