推动“七个融入” 履行资本市场“看门人”职责

金元证券党委

资本市场长期稳定健康发展需要价值引领。证券行业文化建设需常抓不懈，不断在行业内倡导新风气、树立新形象，为行业高质量发展注入新动能、提供新支撑，为资本市场长期健康发展提供价值引领。

为落实行业文化建设，金元证券持续深入推进党建和文化建设工作深度融合，从战略的高度充分认识行业文化建设的重大意义，将行业核心文化理念贯彻到经营管理全过程，推动“七个融入”，履行资本市场“看门人”职责。

融入党的建设

打造红色文化

金元证券着力打造“鉴元”品牌，以“自我革命”精神为主旨，旗帜鲜明号召广大党员干部内化于心、外化于行。“鉴”指镜子，用以自戒；“元”指根本、根源，初心使命，同指“金元证券”，以担当作为“鉴”证初心理想和职责使命，书写金元证券高质量发展新篇章。

“鉴元”的具体内容为，坚持党的政治建设为统领，坚持系统深化“凝心工程”，着力推进党建和业务工作深度融合，以实招办实事、以实干求实效，用工作实绩“鉴”证自己的初心理想和职责使命，以“奋斗正当其时”的姿态与金元证券共创价值、共享成果，夯实金元的企业文化建设，开创金元证券高质量发展新局面。

融入管理日常

打造廉洁文化

金元证券坚持党建引领、文化融合、贴近员工、融会贯通，持续推动思想铸魂、制度约束、教育警示同向发力，通过“三位一体”塑造廉洁文化建设体系，持续增强干部职工对廉洁文化认同感和责任感，以清风正气涵养党风政风，将廉洁教育和管理融入管理日常，“润物细无声”。

坚持自律和他律相结合，结合人力资源管理体系，在员工招聘、从业人员登记、绩效考核、薪酬管理、投资兼职管理、离职和干部选拔任用、日常监督等各环节强化考核考察。坚持和完善党内谈话制度，用好任职谈话、日常谈话、提醒谈话等方式，经常敲响思想警钟，抓早抓小，防微杜渐，管在日常，严在经常。

融入制度建设

打造制度文化

金元证券将文化建设与业务发展、公司管理紧密结合，打造制度文化。将文化建设写入公司章程这个“根本大法”，明确董事会、监事会、高级管理人员文化建设管理职责。

在公司的《战略规划》中明确党的领导、文化建设的主体责任和相关要求等重大事项的公司根本制度，将文化建设纳入公司战略规划，同时，发布一系列配套制度及方案。将文化建设写入《企业文化手册》，强化风险管控，坚持廉洁从业、树立正确的行业荣辱观、防范从业人员道德风险。搭建完善的制度体系，在公司60多项制度中融入文化建设的相关要求，以制度保障文化建设工作落到实处，落到日常。

融入人才建设

打造培育文化

金元证券高度重视人才队伍建设与文化建设相融合，建立了完善的人才选育和激励约束机制，不断提升员工专业素养、服务意识和职业操守，加强对员工执业行为的正面宣导和反向约束，不断提升从业人员的职业操守，营造风清气正、干事创业的良好氛围。

金元证券建立起开放、创新、合作、共赢的企业文化氛围，鼓励跨部门间、团队间，以及与业务合作伙伴间的协同合作，鼓励员工微创新，打造合作共赢的企业文化氛围。注重文化宣传，对内传承企业文化与企业精神，保持员工的忠诚度和稳定性，对外塑造公司品牌形象，吸引更多的人才加入，提高公司的竞争力。

融入专业能力

打造创新文化

金元证券以“专业”立身，在稳健发展的同时，倡导创新，打造公司的“创新”文化。

首先，秉承服务文化，胸怀“国之大者”，把服务实体经济作为根本宗旨。服务居民财富管理，不断提升产品创设能力，努力为投资者提供更好的投资理财产品。服务实体经济融资，顺应政策导向，聚焦“专精特新”企业，陪伴企业成长。其次，培育创新文化，努力把握新时代金融发展规律，坚持守正创新，培育创新文化。公司推行“星火计划”，大力发现培养优秀年轻干部，打造“炼金计划”，不断向内挖掘、优化分支机构总经理人才库。

融入合规经营

打造合规文化

金元证券高度重视合规文化建设，持续完善制度流程体系。公司经营管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，有计划、有步骤、有重点地将合规管理工作向纵深推进。

金元证券的合规管理覆盖公司所有业务、各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿公司决策、执行、监督、反馈等各个环节。通过事前风险的防范、事中风险的评价、事后风险的处置和报告等方面着手，不断培育公司的合规文化，在董事会、经营管理层、合规总监的领导下，建立起公司从上至下的完善的合规管理体系，落实和履行合规管理的各项职责，保证公司合规运行和规范发展。

融入社会责任

打造责任文化

金元证券致力于为客户提供全方位的金融服务，同时积极履行社会责任，以实现客户信赖、社会认可、员工自豪、股东满意的目标，打造责任文化。首先，金元证券作为注册于海南的券商，深耕海南，回馈海南，与海南省慈善总会合作，成立“金元证券慈善基金”，稳步推进在海南的乡村全面振兴工作。其次，公司以分支机构为依托，在全国范围内开展力所能及的社会责任工作，并在新冠疫情以及台风等自然灾害的情况下，主动捐物、捐款，展现金元的大爱精神，践行企业社会责任。

文化是企业的“根”和“魂”，是企业生生不息、蓬勃发展的源泉。金元证券以“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化为本，以“诚信、亲和、创新、志成”的企业精神为基，以党建为纲，持续深入推进党建和企业文化建设深度融合，为公司的高质量发展提供坚强保证，为资本市场长期稳定健康发展贡献力量。

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