证监会拟修订证券发行承销办法！上市公司不得向定增对象承诺保底

【大河财立方消息】1月3日，证监会就《关于修改的决定（征求意见稿）》公开征求意见。

2024年6月19日，证监会发布《关于深化科创板改革 服 务科技创新和新质生产力发展的八条措施》（以下简称《八条措施》），其中提出要开展深化发行承销制度试点，在科创板试点对未盈利企业公开发行股票锁定比例更高、锁定期限更长的网下投 资机构，相应提高其配售比例。

为贯彻落实《八条措施》，证监会拟对《证券发行与承销管理办法》进行修改，授权证券交易所制定分类配售的具体要求，将第十二条第三款修改为：“对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同。公募基金、社保基金、养老金、 年金基金、保险资金和合格境外投资者资金的配售比例应当不低于其他投资者。分类配售的具体要求适用证券交易所相关规定。”

将第三十三条第一款修改为：“上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东会表决或者虽经股东会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。相关方案实施前，主承销商不得承销上市公司发行的证券。”

将第三十八条修改为：“上市公司向特定对象发行证券的，上市公司及其控股股东、实际控制人、主要股东不得向发行对象做出保底保收益或者变相保底保收益承诺，也不得直接或者通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者其他补偿，损害公司利益。”

全文如下：

附件：关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定（征求意见稿）

责编:陶纪燕 | 审核:李震 | 监审:万军伟

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