中证协明确网下机构投资者“白名单”申请条件、激励措施 | 全文

2025-01-03 22:39:33 大河财立方

【大河财立方消息】1月3日，中证协制定发布《网下专业机构投资者“白名单”管理指引（试行）》。

《管理指引》提出，同时符合下列条件的网下专业机构投资者，可自主申请进入“白名单”：

（一）具有良好的综合经营管理能力，在上一年度监管评级中，网下投资者达到A级或者相当层级以上的；

（二）具有良好的股票投资管理能力，上一年度管理的中国境内主动权益类公募基金、社保基金、基本养老保险基金、保险资金、年金基金账户连续四个季度平均总资产以及自营投资账户股票总市值达到300亿元以上；

（三）具有独立的股票研究能力，且具有两年以上主动股票研究、投资经验的中国境内研究人员、基金经理、投资经理数量合计达到30人以上；

（四）具有良好的信用记录，上一年度未受到刑事处罚，未因权益投资交易业务、资产管理业务重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取书面自律监管措施、纪律处分，未被列入关注名单、异常名单，未被列入失信被执行人名单、经营异常名录、市场监督管理严重违法失信名单，未发生重大经营风险事件、未被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施，未因自身不当行为引发负面舆情关注或者被投诉、举报并造成较大不良影响，未出现不配合相关监管部门、自律组织等行政和自律监管的情况；

（五）新股报价审慎、客观，最近二十四个月内，未出现新股报价不经独立研究直接使用主承销商投资价值研究报告，或在履行完定价决策程序后人为调整估值报价的情形；

（六）中国证监会和协会要求的其他条件。

协会在日常管理工作中对“白名单”网下投资者采取下列激励措施：

（一）开通网下投资者注册绿色通道、减免信息报送要求；

（二）在入会、登记、备案、注册、业务创新安排等工作中，提供优先办理、简化程序或者材料等服务；

（三）选任专业委员会委员时优先考虑“白名单”机构的工作人员；

（四）将“白名单”分类管理所列证券公司记入执业声誉信息库；

（五）协会认为有必要采取的其他措施。