315投资者保护论坛 | 赵敬国：泽达易盛欺诈案落定，彰显监管 “零容忍” 决心

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专题：聚焦中小股民维权难题 筑牢权益守护防线：新浪财经315投资者保护论坛

3月15日，新浪财经315投资者保护论坛在北京举行，上海市信本律师事务所高级合伙人赵敬国律师出席，并就“中小投资者权益保护的痛点与突破”的主题发表演讲，

赵敬国表示，泽达易盛（天津）科技股份有限公司、林应等欺诈发行、信息披露违法违规案作为证监会行政执法指导性案例，其处罚结果体现了“零容忍” 的监管决心

泽达易盛公司及相关责任人处以高额罚款，林应、应岚、林雪松等因违法情节严重，被采取了证券市场禁入措施。泽达易盛公司等七名当事人不服处罚提起行政诉讼，历经北京金融法院一审、北京高院二审，均被驳回。

赵敬国认为，本案的意义主要有以下4点：

1．明晰认定逻辑，为类案提供参考：为“全流程财务造假”类案查处提供证明标准和认定逻辑参考。

2．惩首恶，体现“长牙带刺”：遵循严厉打击“关键少数”精神，对实际控制人、董事长顶格罚款，传递“零容忍”信号。

3．追帮凶，体现过罚相当：秉持“实质重于形式”“过罚相当”原则，强化对造假责任人员追责力度。

4．开创证券特别代表人诉讼诉中调解先河：涉科创板上市公司特别代表人诉讼以诉中调解结案，高效化解群体性纠纷，保护投资者权益。

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