沪深交易所修订发布ETF风险管理指引

证券时报记者 张淑贤 吴少龙

昨日，沪深交易所修订发布ETF风险管理指引。这是贯彻落实中国证监会《促进资本市场指数化投资高质量发展行动方案》，强化ETF风险管理，更好保护投资者合法权益的重要举措。

近年来，ETF市场快速发展，在满足投资者财富管理需求、吸引中长期资金入市、维护市场稳定运行等方面发挥着重要作用。

结合当前指数化投资发展趋势和监管实践，沪深交易所均对10余年前发布的风险管理指引进行修订，修订内容包括：一是强化基金管理人ETF运作风险防控要求，要求基金管理人加强ETF申购赎回清单管理，审慎设置申购赎回清单重要参数，完善内部控制制度并优化应急演练安排。二是明确会员客户ETF交易行为风险管理要求，要求会员完善管理制度和流程，做好客户分类管理，加强客户ETF交易行为监测及风险管理。

沪深交易所均表示，下一步将按照中国证监会统一部署，紧扣防风险、强监管、促高质量发展的工作主线，加强ETF自律监管，持续研究优化ETF制度机制，推动ETF市场高质量发展。

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