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和讯鸡毛信:黑名单能阻止场外配资搅乱A股吗?

2015-07-30 19:59:52 和讯网 


  股民小杨:今天中国证券业协会发布了《场外业务管理办法》,这对场外配资和股市而言有何影响?

  和讯老王:首先了解一下什么是场外证券业务。根据中证协今天发布的《办法》,场外证券业务是指在上交所、深交所、期货交易所和新三板以外开展的证券业务,包括但不限于场外证券销售与推荐;场外证券资产融资业务;场外证券业务的技术系统、登记、托管与结算、第三方接口等后台和技术服务外包业务、场外自营与做市业务;场外证券中间介绍;场外证券投资咨询业务;场外证券财务顾问业务;场外证券经纪业务;私募股权众筹;场外证券产品信用评级;场外金融衍生品等十四种业务形式。

  场外配资的高杠杆被认为是引发此次股市大跌的原因之一。7月12日,证监会发布文件,对违法配资予以清理整顿。国信办、中登公司等机构也采取多种措施,严格限制配资公司的业务经营。配资公司生存空间变得越来越窄,不少配资平台相继发出了停止配资业务的公告。

  值得注意的是,今天发布的《办法》将互联网金融公司等一直处于灰色地带的新业态纳入了监管,并且明确了场外证券资产融资的业务形态和备案制度。也就是说,场外配资将逐步走向阳光化。

  不过,《办法》也同时建立了黑名单制度,即将严重违规的备案机构及相关人员列入黑名单,期限6个月到24个不等,违反其他规定情节特别严重的,将被永久列入黑名单。

  有专家认为,场外配资公司应该实现阳光化和规范化,但目前场外配资还没有正式身份,如要进行修法等待时间较长。他认为,中证协通过行业协会的自律型监管来快速推动,将其以行业备案的形式纳入监管有助于场外配资实现规范化。

  

(责任编辑:冉一方 HN058)
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