北京银保监局发文规范银行保险机构高管任职资格审批 督导辖内机构完善高管人员任职后评估机制

北京商报讯（记者 孟凡霞 宋亦桐）为落实银保监会简政放权相关要求，加强辖内银行保险机构董事、监事和高级管理人员(以下统称“高管人员”)任职资格管理，4月16日，北京商报记者获悉，北京银保监局近期印发《北京银行(601169,股吧)保险机构高管人员任职资格审批暂行办法》（以下简称《办法》），《办法》督导辖内机构充分履行对拟任人员的任职前调查义务，完善高管人员任职后评估机制，通过开展培训、组织考试等方式加强高管人员后续教育。

《办法》重点从以下三方面规范高管人员任职资格审批。加大审查调查力度。综合运用审核申请材料、调查从业经历、核查信访举报材料等多种方式，审查拟任人员是否具备履职基本条件，加强对拟任人员任职回避情况的核查。

强化考察谈话要求。根据机构和岗位重要性等因素，明确不同类型银行保险机构高管人员的必谈范围。根据拟任人员的申请材料、所在机构类型和风险状况、拟任职务级别和岗位特点，确定考察谈话内容要点。

《办法》指出，对中资商业银行的董事长、副董事长、独立董事、其他董事会成员以及董事会秘书，行长、副行长、行长助理、风险总监、合规总监、财务总监（农村中小银行）、总审计师、总会计师、首席信息官，分行行长、副行长、行长助理，总行营业部总经理、副总经理（农业发展银行），分行级专营机构总经理、副总经理、总经理助理；外资商业银行的董事长、副董事长、董事、董事会秘书，行长、副行长、行长助理、首席运营官、首席风险控制官、首席财务官、首席信息（技术）官，分行行长及外国银行代表处首席代表；信托公司的董事长、副董事长、独立董事、其他董事会成员以及董事会秘书，总经理、副总经理、总经理助理、风险总监、合规总监、财务总监、总会计师、总审计师、运营总监、信息总监；财务公司的董事长、副董事长，总经理、副总经理、分公司总经理，财务公司境外子公司总经理、副总经理等高管人员，应当进行考察谈话。

压实机构选人用人责任，《办法》督导辖内机构充分履行对拟任人员的任职前调查义务，完善高管人员任职后评估机制，通过开展培训、组织考试等方式加强高管人员后续教育。对于违法违规行为，监管部门将依法依规采取相应监管措施。例如，通过任职资格审查，发现拟任高管人员存在不适于担任拟任职务的违法违规记录，不具有担任拟任职务所需的相关知识、经验及能力等情形的，不予核准其任职资格申请。隐瞒有关情况或者提供虚假材料的机构或者个人，不予受理或者不予核准任职资格申请，并依据有关规定采取相应措施。以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，撤销该高管人员的任职资格，并依据有关规定采取相应措施。

北京银保监局表示，将以《办法》出台为契机，进一步规范高管人员任职资格审批工作，强化高管人员任职资格管理，提升辖内高管人员履职能力。