28亿融资遭“拷问”、子公司收监管函，这家券商的烦心事可不少！

　　融资不易，且行且珍惜。 　　近六年来，华安证券（600909.SH）在行业分类评级中始终保持A类A级的成绩。就在几天前的上市三周年之际，华安证券交给市场的“成绩单”收获不少好评。看起来一直保持良好发展势头的华安证券，其实也有些“烦心事”。

　　12月8日晚间，公司连续发布多份公告，显露出最近“心事”。子公司被监管；28亿可转债发行之路几经坎坷，遭监管连环追问……

　　1

　　期货业务被“敲钟”

　　据华安证券12月8日披露的其中一份公告显示，华安证券控股子公司华安期货有限责任公司（简称“华安期货”）

　　在担任期货居间人的过程中，管理方面存在缺陷被中国证监会（简称“证监会”）出具警示函。

　　对此华安证券表示，将进一步加强对华安期货的内控管理，督促华安期货增强合规风控意识，强化内部控制，提高规范运作水平。

　　华安期货成立于1995年5月，为华安证券的控股子公司，同时也是安徽省首家具备金融期货经纪结算业务双重资格的公司。华安证券具有期货中间介绍业务资格，华安期货依托母公司华安证券的全国营业网络开展业务，两者相辅相成。

　　2019年上半年，华安期货实现净利润0.51亿元，华安证券净利润为5.58亿元，华安期货的净利润约为华安证券的十分之一。华安期货对华安证券的重要性可想而知。

　　但证监会的行政措施，无疑给华安证券敲了一个警钟。

　　期货行业近年发展迅速，并在市场上获得了认可，但期货公司合规经营的水平还有待提高。一位行业人士曾对《期货日报》表示，随着期货市场监管体系的日趋完善，未来监管层对居间人展业的约束将会越来越严格，那些对居间人存在较强依赖的期货公司或将受到较大影响。

　　2

　　28亿坎坷融资路另外两份公告则是披露了华安证券欲发行总额不超过28亿可转债的心路历程。距离华安证券公布28亿可转债发行预案已经过去9个月，如今，终于有了新进展。今年3月份，华安证券公布了一份“公开发行可转换公司债券预案”。随后，证监会对此提出一系列反馈意见，要求华安证券就相关问题进行补充、说明。12月8日，华创证券发公告，进一步回复了证监会针对28亿可转债项目提出的反馈意见。什么问题引起了监管层关注？首先，华安证券近年来不止一次被相关部门“关心”，是否符合上市公司发债的相关规定？2017年12月，中国人民银行合肥中心支行认为华安证券存在未按规定履行客户身份识别义务、违反保密规定、泄露有关信息的情况，违反了《金融机构反洗钱规定》等相关规定。向华安证券出具了《行政处罚决定书》，对单位罚款人民币33万元，对直接负责的高级管理人员和其他直接责任人员罚款人民币3.3 万元。对此，华安证券公告称，已经根据合肥中心支行的检查意见，进行整改、升级并完善反洗钱及相关业务。且华安证券方面认为，本次违法行为未产生情节严重后果，处罚金额不构成重大行政处罚，不属于重大违法行为，且已进行整改。此外，据公告显示，华安证券自上市以来，公司及其控股子公司7次收到监管部门和交易所的监管函。

　　华安证券公告对此解释称，上述证券监管部门和交易所提出的监管问题，公司已经采取有效整改措施，且近12个月未收到证券监管部门和交易所的行政处罚、公开谴责等。其次，28亿资金的具体用途、投资可行性和效果等也是证监会关心的重点。华安证券此次发行可转债募集的资金，扣除发行费用后，将全部用于补充公司运营资金，发展主营业务。拟用不超过6.00亿元用于增资华富嘉业，扩大私募股权投资基金业务规模；拟投入不超过4.00亿元用于增资华富瑞兴，加快股权投资和另类投资业务发展；拟投入4.00 亿元用于扩大权益类投资业务规模，6.00亿元用于巩固和提升固定收益业务、布局FICC 业务；拟投入不超过5.00 亿元推进香港子公司设立工作，不超过2.00 亿元继续加大对信息系统的资金投入，不超过1.00 亿元打造机构业务服务平台。

　　华安证券公告就上述四个投资方向涉及的子公司发展情况、投资可行性和必要性等分别做了分析、说明。如此看来，已经等待9个月的华安证券距离可转债发行结果，似乎又近了一步。但前方是否还有别的“困难”？融资不易，且行且珍惜。不过话说回来，投资人赚钱也不易，谨慎一点还是很有必要的。

　　3

　　日子近来不太安生华安证券的前身为1991年设立的安徽省证券公司，2001年安徽省证券公司与安徽证券交易中心合并成立华安证券。2016年12月6日，华安证券在上海证券交易所上市。安徽省国有资本运营控股集团有限公司（简称“安徽国控集团”）为华安证券第一大股东，安徽国资委为其实际控制人。9月12日，华安证券曾发布公告称，公司第二大股东安徽出版集团有限责任公司将进行股份减持计划。9月28日，公司再次发布公告称，安徽国控集团及其一致行动人拟对公司股份进行减持计划。短短不到半个月的时间，遭到公司两大股东减持股份，累计减持总股本2.8%。（详情点击“减持”查看具体内容）除此之外，华安证券今年已经2次收到相关部门的监管措施。2019年3月华安证券在数据报送方面存在逾报、错报、漏报等问题，证监会对其进行通报批评。2019年8月，因华安证券位于上海一营业部的合规管理人员兼任与合规管理职责相冲突的职务，被上海证监局出具警示函。

    本文首发于微信公众号：券业观察。文章内容属作者个人观点，不代表和讯网立场。投资者据此操作，风险请自担。