信息技术监管新规正式施行 多家券商相继聘任首席信息官

　　本报记者 罗辑 成都报道

　　日前，两家上市券商相继发布了聘任公司首席信息官的公告。而这是去年年末监管层发布的《证券基金经营机构信息技术管理办法》（以下简称《管理办法》）在今年6月1日正式施行前后，不少券商机构在人事安排上作出的新调整。

　　“实际上，机构近年来对于信息技术的投入一直较大，这是行业发展的趋势。”四川某券商人士提及，《管理办法》施行后行业对信息安全的要求和重视程度也将进一步提升。

　　超5家券商突击聘任CIO

　　东兴证券（601198.SH）公告显示，为保证东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）信息技术管理工作的开展，根据《管理办法》《东兴证券股份有限公司章程》等的有关规定，经公司总经理张涛先生提名，董事会等审议通过《关于聘任公司首席信息官的议案》，同意聘任公司副总经理刘亮为公司首席信息官（CIO）。同日，国海证券(000750)（000750.SZ）也发布了人事安排的消息，提及将聘任温力为公司首席信息官。

　　值得注意的是，根据《中国经营报(博客,微博)》记者不完全统计，在5月31日（注：含5月30日收盘后公告）到6月9日期间，有五家券商发布了首席信息官的聘任公告（注：含东兴证券、国海证券）。

　　而这其中，大部分券商选择了以原首席风险官来出任这一新的职务。例如国金证券(600109)（600109.SH）6月3日公告称聘任公司首席风险官易浩出任公司首席信息官。广发证券(000776)5月末公告（000776.SH）同样是聘任首席风险官辛治运为首席信息官。在此时段发布人事调整公告的东北证券(000686)（000686.SZ）也是选择了聘任首席风险官王安民为公司首席信息官。

　　而相对早一日发布公告的方正证券(601901)（601901.SH）是选择了首席技术官（CTO）曲浩来出任这一新职务。

　　不过，东兴证券和国海证券的选择不同。东兴证券首席信息官人选刘亮曾为公司董事会秘书、董事会办公室总经理，现任东兴证券副总经理，同时是福建分公司总经理。其曾有较长时间的证监系统任职经历。而国海证券首席信息官人选温力则是在国海证券一直担任IT部门领导的“券商IT老将”，其从2011年起就出任公司IT总监兼信息技术中心总经理。

　　而之所以券商密集设定首席信息官职位并敲定人选还在于上述《管理办法》在今年6月1日正式施行。

　　根据《管理办法》，证券基金经营机构应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作。而该人选需满足从事信息技术相关工作十年以上，其中证券、基金行业信息技术相关工作年限不少于三年；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职八年以上；最近三年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施以及其他中国证监会规定的任职条件。

　　信息技术布局加码

　　《管理办法》早在2017年就审议通过，在2018年年末发布时，证监会新闻发言人常德鹏提及，该《管理办法》主要是全面覆盖各类主体，明确信息技术监管安排，同时明确治理、安全、合规三条主线，明确经营机构设立信息技术治理委员会，并且强化信息技术的主体责任，按照谁运行谁负责的原则，此外还将支持经营机构利用信息技术提升服务效能。

　　例如，在该《管理办法》中提及，证券基金经营机构应当将信息技术运用情况纳入合规与风险管理体系，为合规管理部门和风险管理部门配备与业务活动规模、复杂程度相适应的信息技术资源，并建立相应的审查、监测和检查机制，确保合规与风险管理覆盖信息技术运用的各个环节。

　　上述业内提及，目前信息技术在券商发展的过程中越发重要，其举例称“早年默默无闻的IT部门，在公司中的地位改变明显，未来还将进一步提升”。

　　在2018年中国经营报社主办、中国社会科学院提供学术支持的“第三届中经金融科技高峰论坛”上，中国银河证券副总裁罗黎明提及券商IT正在加速投入。根据中国证券业协会提供的数据显示，证券公司的投入逐年在增加，全行业信息系统投入总量约111.78亿元，另外IT相关人员薪酬投入约48亿元。IT投入和薪酬投入排名前15位券商的投入额约在5亿至10亿元。