炒股炒进监狱！3亿老鼠仓大案！券商所长跟美女基金经理双双入狱

　　长城证券在准备IPO的节骨眼上，研究所所长区某突然“失踪”了，究竟发生生么事？ 文章来源：中国基金报、易简财经

　　两年前，也就是2017年的时候，券商圈有一事件在圈内引发关注，就是长城证券在准备IPO的节骨眼上，研究所所长区某突然“失踪”了。

　　当时有媒体报道称，“目前公司内部的确有区志航被抓的传言，但尚未核实，也不清楚是什么原因被抓。”

内幕交易被抓了，而且跟他一起入刑的还有一位来自上海某基金公司的80后女基金经理袁某。

　　二审判决书显示，区某和袁某趋同交易金额2.81亿元，非法获利324万元。

　　两人究竟是如何“勾搭”上，又是如何利用未公开信息交易双双被判入刑的？基金君带你来看看。

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　　券商男所长与女基金经理的“故事”

　　据二审判决书，长城证券的区某是1978年出生，住在深圳市。

　　而据公开信息，区某中山大学硕士毕业，还担任证券分析师与投资顾问专业委员会委员，在担任长城证券研究所所长之前，区志航2004年从业，分别在东莞证券、平安证券、海通证券(600837,股吧)、华创证券、长城证券担任分析师。

　　在2012年6月至2016年3月间，区某还是长城证券的研究员，受公司委派为上海某基金公司提供证券研究咨询。

　　在这段时间，区某长期向该基金公司的基金经理袁某频繁推荐股票，并提出具体买入或卖出的建议。

　　袁某1980年出生，据公开信息，她在2007年5月加入基金公司，先后担任研究部助理研究员、理财顾问部研究员、研究部高级研究员、基金经理助理。

　　自2012年3月起担任基金经理。任职期间最佳基金回报为30%。

　　而袁某明知区某违规买卖股票，仍使用其负责管理的基金买卖区某推荐的股票，并将管理的基金的相应股票投资决策、交易等未公开信息反馈给区某。

　　区某则利用从袁某处获取的上述未公开信息，违反规定，使用其控制的“陆某某”、“杨某某”、“陈某2”名下证券账户，先于、同步于或稍晚于该基金买卖相同股票共计79只，趋同交易金额人民币2.81亿余元，非法获利324.03万余元。

　　2017年8月15日，被告人袁某、区某分别被公安机关抓获。

　　区某在一审审理期间退缴了相应钱款。

　　而相应的，袁某管理的基金也在2017年8月底发公告称，袁某因个人原因离任了。但未提内幕交易一事。

　　目前这只基金的累计净值为2.42，成立以来15年的收益接近180%，规模近10亿。

　　双双自愿认罪认罚 双双自愿认罪认罚

　　在一审中，法院认为，被告人区某、袁某分别作为证券公司、基金管理公司从业人员，共同利用袁某因职务便利获取的未公开信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，其行为均已构成利用未公开信息交易罪，且属情节特别严重，系共同犯罪。区某在共同犯罪中起主要作用，系主犯；袁某在共同犯罪中起次要或辅助作用，系从犯。

　　一审的判处为：

　　区某有期徒刑五年，并处罚金人民币三百五十万元；

　　袁某有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元；违法所得予以追缴。

　　一审后，袁某对原判认定的事实、证据、罪名均无异议，但提出原判量刑畸重，请求对其适用缓刑。

　　二审中，上海高级人民法院认为，区某在共同犯罪中起主要作用，系主犯，同时具有坦白、自愿认罪认罚、退缴相应钱款等情节，综合二人的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，决定对二人均予以从轻处罚。

　　于是二审改判为：

　　区某有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币三百二十万元。

　　袁某有期徒刑二年，并处罚金人民币十五万元。

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　　1年4起内幕交易

　　值得注意的是，2017年，长城证券因内幕交易出事的，并不止区志航一个人。

　　2017年1月9日，中国证监会网站上公布了对长城证券独立董事宋常的市场禁入决定书和行政处罚决定书。因宋常存在内幕交易和短线交易的行为，中国证监会对其采取了10年的证券市场禁入措施，并处以合计110万元的罚款；

　　4月，广东证监局发布对长城证券职员赵成违法买卖股票行为的行政处罚决定书。

　　广东证监局没收赵成违法所得198,251.51元，并处以3万元罚款，罚没款共计22.83万元；

　　8月18日，北京证监局公布了关于长城证券原总裁助理兼金融研究所所长黄钦来违法炒股的行政处罚决定书。

　　黄钦来利用“袁某睿”等证券账户买卖股票，共计交易金额1.08亿，盈利363.59万元。

　　当时，还有业内人士指出，“从普通职员到高管，再到独立董事，普遍的违规事件反映出长城证券存在内控缺陷。”

  

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