因未勤勉尽责，浙江证监局决定对飞象（杭州）资产法人代表进行监管警示

赵小勇:

经查，飞象（杭州）资产管理有限公司存在让渡基金产品决策权、挂靠基金从业人员和外部人员、股东股权代持等情形，违反了《私募投资基金监督管理条例》第二十七条第一款、《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《暂行办法》）第二十五条第一款以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕第71号）第五条的规定。

你作为公司法人代表、总经理、执行董事，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《暂行办法》第四条第二款的规定。根据《暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当于收到本决定书之日起7日内向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取有效措施杜绝公司再次发生此类行为，切实保护投资者合法权益。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2026年4月23日

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